汇安基金管制有限职责公司 汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资           基金      （2024 年第 3 号）       招募说明书        （更新）       二零二四年八月  基金管制东说念主：汇安基金管制有限职责公司   基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司                        汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                           （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                    【关键教唆】 国证监会”）《对于准予汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金注册的批 复》（证监许可[2021]1063 号）进行召募。本基金合同已于 2021 年 8 月 3 日生 效。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和阛阓出路作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本招募说明书、基金居品贵府摘要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值， 全面分解本基金居品的风险收益特征，应充分辩论投资者自身的风险承受智商， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策。基金管 理东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢欣”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营景象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。 素产生波动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，感性判断 阛阓，并承担基金投资中出现的万般风险，包括：阛阓风险、信用风险、操作风 险、管制风险、合规风险、本基金的独特风险、流动性风险、基金管制东说念主职责终 止风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险、启用侧袋机制的风险过火他风险等。   本基金投资资产援助证券，资产援助证券是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产援助证券不是对某也曾营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为援助的证券，所濒临的 风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金 流不匹配产生的信用风险、阛阓交易不活跃导致的流动性风险等。   本基金可投资股指期货、国债期货。投资国债期货可能濒临阛阓风险、流动 性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等；投资股指期货可能面 临基差风险、合约品种互异变成的风险、标的物风险、繁衍品模子风险、缓期风                    汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                       （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 险、平仓风险、股指期货阛阓政策风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交易机制关联的风险可能平直或盘曲成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 存托凭证或遴聘不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓制 度以及交易国法等互异带来的独特风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港 股阛阓实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发挥出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不成正常交易，港股不成实时卖出，可能带来一定流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股，存在不对港 股进行投资的可能。   本基金每份基金份额成就一年锁定持有期。锁定持有期到期后参加通达持有 期，每份基金份额自通达持有期首日起才调办理赎回及转移转出业务。 低于股票型基金。 市的股票（包含主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的章程范围内的香港聚拢 交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、存托凭证、债券（包括国债、 金融债、央行单子、场合政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、次级债、可转移债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、政府 援助机构债券、政府援助债券等）、债券回购、同行存单、银行进款（包括条约 进款、如期进款过火他银行进款）、货币阛阓器具、资产援助证券、股指期货、 国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在条件许可的情况下，基金管制东说念主可在不改造本基金既有投资办法、策略和                      汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                         （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 风险收益特征并在适度风险的前提下，根据关联法律法例，参与融资业务，不需 要召开基金份额持有东说念主大会。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合 门径后，不错将其纳入投资范围。 股通标的股票的比例不得卓绝本基金所投资股票资产的 40%；本基金每个交易日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行 适合门径后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。 基金基金份额净值可能低于启动面值，本基金投资者有可能出现损失。 绩也不组成对本基金事迹发挥的保证。 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 除外。 相应门径后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等关联章节。侧袋机制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊标记，并不 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关联内容并暖和本基金启 用侧袋机制时的特定风险。 三部分基金管制东说念主”进行更新，其余所载内容截止日为 2024 年 5 月 24 日，关联 财务数据和净值发挥截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募 说明书已经基金托管东说念主复核。                                汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                                   （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                             目 录                    汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                       （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）               第一部分     媒介   《汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书》                             （以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                 （以下 简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作 办法》”）、      《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                           （以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》（以下简称“《信息裸露办 法》”）、     《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制章程》                            （以下简称“《流动 性风险管制章程》”）和其他关联法律法例以及《汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书进展了汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金的投资 办法、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的必要事项，投资东说念主在作出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性说明或关键遗 漏，并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律职责。   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基 金”）是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募的。本基金管制东说念主莫得寄予或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金 合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联 章程享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务，应 瞩目查阅基金合同。                          汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                             （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                     第二部分     释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 及对基金合同的任何灵验改进和补充 一年持有期羼杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改进和补 充 投资基金招募说明书》过火更新 基金居品贵府摘要》过火更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其相通作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其相通作念出 的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                          汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                             （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》及颁布机关对其相通作念 出的改进 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其相通作念出的改进 机关对其相通作念出的改进 证券交易在香港所树立的证券交易服务公司，向香港聚拢交易所进行申报，买卖 章程范围内的香港聚拢交易所上市的股票 员会 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》及关联法律法例章程使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转移、转托管及如期定额投资等业务                       汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                          （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东说念主订立了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 限职责公司或接受汇安基金管制有限职责公司寄予代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转移、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓绝 3 个月 通达日 本基金参与港股通交易且该劳动日为非港股通交易日时，则基金管制东说念主可根据实 际情况决定本基金是否通达申购、赎回及转移业务，具体以届时的公告为准）。 频繁情况下，基金管制东说念主在劳动日办理基金份额的申购，但每份基金份额自通达 持有期首日起才调办理赎回及转移转出业务                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 购份额而言，下同）、基金份额申购阐述日（对申购份额而言，下同）或基金份 额转移转入阐述日（对转移转入份额而言，下同）起（即锁定持有期肇始日）至 基金合同奏效日、基金份额申购阐述日或基金份额转移转入阐述日次一年的年度 对日的前一日（含当日，即锁定持有期到期日）之间的区间，若该年度对日为非 劳动日或不存在对应日历的，则顺延至下一个劳动日。基金份额在锁定持有期内 不办理赎回及转移转出业务 期，通达持有期首日为锁定持有期到期日下一个劳动日，即基金合同奏效日、基 金份额申购阐述日或基金份额转移转入阐述日次一年的年度对日。每份基金份额 在通达持有期期间的通达日不错办理赎回及转移转出业务 是范例基金管制东说念主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵照 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件，请求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额转移为基金 管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式                   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                      （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 加上基金转移中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转移中转入 请求份额总额后的余额）卓绝上一通达日基金总份额的 10% 行进款利息、已末端的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简陋 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息裸露办法》章程的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开拓行股票、资产援助证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或 交易的债券等 金份额净值的方式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分配给践诺申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当 权益不受毁伤并得到公说念对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验贫窭并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在关键不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在关键不确定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 定性的资产 基金份额持有东说念主服务的用度 回时根据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的 基金份额 本类别基金资产上钩提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基 金份额 件                          汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                             （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                  第三部分     基金管制东说念主   一、基金管制东说念主概况   称呼： 汇安基金管制有限职责公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层   法定代表东说念主：刘强   成立时辰：2016 年 4 月 25 日   注册成本：1 亿元东说念主民币   存续期间：不绝经营   筹商东说念主：赵庆玲   筹商电话：（010）56711600   汇安基金管制有限职责公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2016]860 号文批准树立。   二、主要成员情况   何斌先生，董事长。26 年证券、基金行业从业教导。东北财经大学国民经 济联想学学士，先后履新于北京市财政局、北京京都司帐师事务所、中国证券监 督管制委员会基金监管部，曾任国泰基金管制公司副总司理、建信基金管制有限 职责公司看护长、副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金管制有限职责公司，现 任汇安基金管制有限职责公司董事长。   刘强先生，董事，总司理。8 年证券、基金行业从业教导，好意思国注册管制会 计师（CMA），东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼 韦尔深圳公司财务总监，阿特维斯（中国）财务及信息期间总监，北京刚正国外 投资有限公司副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金管制有限职责公司，现任汇 安基金管制有限职责公司总司理。   戴樱女士，董事，副总司理。8 年证券、基金行业从业教导，2004 年毕业于 上海对外贸易学院，国外贸易专科学士学位。曾履新于上海贝尔阿尔卡特股份有 限公司，任采购部司理助理；上海樱琦干燥剂有限公司，任公司董事；上海上贝 资产管制有限公司任合伙东说念主。2016 年 4 月加入汇安基金管制有限职责公司，现                       汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                          （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 任汇安基金管制有限职责公司副总司理、金融机构部总司理。   李海涛先生，独处董事。好意思国耶鲁大学管制学院金融学博士。曾任密西根大 学 Ross 商学院金融学西宾、长江商学院金融学访谒学者，现任长江商学院副院 长及了得院长讲习西宾。   周金全先生，独处董事。中国东说念主民大学民法学硕士。历任中国仪器收支口总 公司担任法律部总司理；中国通用期间集团（控股）有限公司任风险管制部副总、 法律总部副总；现任北京金诚同达讼师事务所任高档合伙东说念主。   黄磊先生，独处董事。中国东说念主民大学经济学博士。曾任山东财经大学金融学 院院长；曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集东说念主、山东省 东说念主大常委、山东省东说念主大财经委员会委员；曾任拔擢部金融类专科教导率领委员会 委员。现任山东财经大学西宾委员会主任委员、山东财经大学学术委员会副主任 委员、区域金融优化与管制协同立异中心（山东）主任。   王丽英女士，监事。6 年证券、基金从业教导.毕业于中央财经大学司帐学 学士，2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京竟然之家投资控股集团有限公司集团总 部以过火名下子公司担任财务司理。2017 年 7 月加入汇安基金管制有限职责公 司，现任汇安基金管制有限职责公司玄虚管制部财务总监。   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   戴樱女士，副总司理。（简历请参见董事会成员）   郭冬青先生，看护长。24 年证券、基金从业教导。南开大学经济学硕士。 历任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高档司理、华安证券投行部副总 司理、大商集团副总司理、中航证券董事总司理、北京国金鼎兴投资有限公司副 总司理。2017 年 11 月加入汇安基金管制有限职责公司，现任汇安基金管制有限 职责公司看护长。   钟敬棣先生，固定收益首席投资官，副总司理。28 年银行、基金行业从业 教导，加拿大卑寺大学工商管制硕士。2005 年 4 月加入嘉实基金，先后任固定 收益研究员、投资司理。2008 年 5 月加入建信基金，先后任基金司理、投资部 副总监、固定收益首席投资官、公司投资决策委员会委员，曾管制建信褂讪增利、 双息红利、定心保本等债券型基金，屡次获取金牛基金。2018 年 5 月加入汇安                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 基金管制有限职责公司，现任汇安基金管制有限职责公司副总司理，固定收益首 席投资官。   邹唯先生，权益首席投资官，副总司理。24 年证券、基金行业从业教导。 中国科学院遗传研究所遗传学硕士。历任长城证券有限公司研究部行业分析师， 嘉实基金管制有限公司行业分析师、基金司理、主题策略组组长，中信产业基金 金融投资部董事总司理，嘉实基金管制有限公司基金司理、主题策略组组长、董 事总司理。2017 年 12 月 1 日加入汇安基金管制有限职责公司，现任汇安基金管 理有限职责公司副总司理，权益首席投资官。   窦星华先生，常务副总司理。18 年证券、基金行业从业教导，CFA。英国杜 伦大学金融学硕士。历任圭表普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师，交银 施罗德基金管制有限公司居品司理，华安基金管制有限公司居品部总司理助理， 盛世景资产管制股份有限公司居品总监。2016 年 7 月加入汇安基金管制有限责 任公司任居品及立异业务部总司理，现任汇安基金管制有限职责公司常务副总经 理。   郭兆强先生，副总司理。26 年证券、基金行业从业教导，保荐代表东说念主。北 京大学光华管制学院工商管制硕士。曾任山西证券投行部玄虚司理，中德证券高 级副总裁，东北证券北京分公司深圳阛阓部副总司理，从事投资银行业务。2016 年 4 月加入汇安基金管制有限职责公司，现任汇安基金管制有限职责公司副总经 理。   王俊波先生，副总司理。19 年证券、基金行业从业教导。中国东说念主民大学金 融学硕士。历任中国祯祥产险营销筹划司理，嘉实基金券营业务部主管，兴业证 券资产管制有限公司阛阓部实行总监。2016 年 7 月加入汇安基金管制有限职责 公司，现任汇安基金管制有限职责公司副总司理。   冯家诚先生，首席信息官。18 年证券、基金行业从业教导，北京理工大学 软件工程硕士研究生。历任华商基金管制有限公司信息期间部信息期间司理；天 和念念创投资管制有限公司副总司理。2016 年 5 月加入汇安基金管制有限职责公 司，现任汇安基金管制有限职责公司首席信息官。   柳预才先生，上海财经大学数目金融学硕士研究生，11 年证券、基金行业 从业教导。曾任上海东方证券资产管制有限公司量化投资部研究助理、研究员；                        汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                           （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 安信基金管制有限职责公司量化投资部研究员；农银汇理基金管制有限公司研究 部研究员。2020 年 11 月加入汇安基金管制有限职责公司，担任策略量化组基金 司理。 券投资基金基金司理；2020 年 12 月 30 日于今，任汇安宜创量化精选羼杂型证 券投资基金基金司理；2022 年 12 月 23 日于今，任汇安中证 500 指数增强型证 券投资基金基金司理；2023 年 5 月 29 日于今，任汇安多因子羼杂型证券投资基 金基金司理；2023 年 6 月 6 日于今，任汇安多策略纯真配置羼杂型证券投资基 金基金司理；2023 年 9 月 27 日于今，任汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金 基金司理；2023 年 9 月 27 日于今，任汇安量化优选纯真配置羼杂型证券投资基 金基金司理；2024 年 7 月 19 日于今，任汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投 资基金基金司理。   该基金历任基金司理：   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   钟敬棣先生，固定收益首席投资官。（简历请参见高档管制东说念主成员）。   邹唯先生，权益首席投资官。（简历请参见高档管制东说念主成员）。   窦星华先生，常务副总司理。（简历请参见高档管制东说念主成员）。   蔡晓钰先生，董事总司理。上海交通大学管制学博士，18 年银行、证券、 基金行业从业教导。曾任兴业银行上海分行同行业务部答理司理、高档客户司理； 兴业银行总行私东说念主银行部副处长、主办劳动副处长，部门投资决策委员会委员和 里面适度及风险管制委员会委员；浦发银行上海分行金融阛阓部副总司理；上海 好嘉资产管制有限公司联席总司理；云南省资产管制公司总司理；上海好嘉资产 管制有限公司联席总司理。2020 年 11 月加入汇安基金管制有限职责公司，现任 董事总司理。   三、基金管制东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                  汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                     （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 配收益； 基金份额持有东说念主大会； 他法律行动；   四、基金管制东说念主的承诺 建立健全里面适度轨制，采取灵验措施，驻扎违犯《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生； 建立健全里面风险适度轨制，采取灵验措施，驻扎下列行动的发生：   （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行动。 取灵验措施，驻扎违犯基金合同行动的发生； 家关联法律法例及行业范例，结识信用、辛勤称职；                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资联想等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事关联的交易行为；   六、基金管制东说念主的里面适度轨制   （1）健全性原则：风险管制应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并渗入到决策、实行、监督、反馈等各个经营门径；   （2）灵验性原则：通过科学的风险管制技巧和方法，建立合理的风险管制 门径，宝贵风险管制轨制的灵验实行；   （3）独处性原则：公司必须在精简的基础上树立能充分霸道公司风险管制 需要的机构、部门和岗亭，并保持其相对独处性；基金财产、公司固有财产和其 他资产的管制和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、实行、计帐和评估等 部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适合贫窭；   （4）彼此制约原则：里面部门和岗亭的成就必须权责分明、彼此牵制，并通 过切实可行的彼此制衡措施来排斥风险管制中的盲点；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管制办法裁汰运作成本，普及 经济效益，力图以合理的适度成本达到最好的风险管制后果。   公司建立董事会指挥下的架构明晰、适度灵验、系统全面、切实可行的风险 管制体系，包括董事会下设的风险适度委员会、看护长、风险管制委员会、合规 风控部以及各个业务部门。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   董事会负责公司合座风险的退守和适度，审核、监督公司风险管制轨制的有 效实行。   （2）风险适度委员会                   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                      （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 告、看护长提交的监察稽核陈诉； 议； 行评议；   （3）看护长 行里面监察稽核，并如期出具独处的监察稽核陈诉，并将陈诉上报董事会和中国 证监会； 和关联业务东说念主员，提议处理倡导和整改倡导，并监督整改措施的制定和落实；公 司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，看护长应当向公司董事会、 中国证监会及关联派出机构陈诉； 参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管制等关联会议，有权 调阅公司关联档案； 会下设的关联挑升委员会如期会议上陈诉基金及公司运作的正当合规情况及公 司里面风险适度情况，以及需要立即陈诉的关键事项； 不得违犯法律法例及公司章程向其他机构、东说念主员泄露非公开信息，或者利用非公 开信息为我方或者他东说念主进行证券投资行为。   （4）合规风控部                      汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                         （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 管控措施； 适度建议； 动态监控； 中、过后风险适度； 策委员会、专户投资决策委员会，算作评价基金司理、投资司理事迹的关键参考 依据； 性和灵验性等方面存在的问题提议倡导和建议； 审计；   （5）业务部门   公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的功课经过及风险管制轨制，对 风险开头和产生原因进行灵验识别和分析，并对风险的严重性、发生的可能性及 其影响进行测定和管制，将风险适度在最小范围内。                  汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                     （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （1）为保障风险管制轨制的不绝性和灵验性，公司里面必须形成精致的控 制环境，建立不绝的风险管制老到轨制和独处的风险管制陈诉轨制。   （2）适度环境是与风险管制轨制关联的各式因素彼此作用的玄虚后果过火 对业务、职工的影响。精致的适度环境可为其他风险管制轨制要素提供国法和架 构，主要包括各项风险管制轨制对各项业务的牵制力，公司管制层、职工对风险 管制轨制的醉心进度。公司辛勤于从公司文化、组织结构、管制轨制等方面营造 精致的适度环境。   （3）公司辛勤于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险管制意志能在公 司里面正常共享，并能扩展到公司整个职工，确保内控机制的建立、完善和各项 管制轨制的实行。   （4）风险管制老到轨制是公司根据阛阓环境、金融器具、期间应用、法律 法例的变化和发展情况，束缚测试和诊疗风险管制轨制，以确保风险管制轨制持 续运作并充分灵验的轨制。   （5）风险管制陈诉轨制是指合规风控部实时将公司合座风险景象向公司总 司理和董事会陈诉的轨制。公司应具备完善的信息系统确保陈诉门径的灵验性， 以保证总司理、看护长和董事会实时可靠地取得准确瞩目的信息。   （6）合规风控部应定时检验和率领各部门的风险管制劳动，形成风险管制 陈诉书与建议书，上报公司决策层，并坚持要点管制的原则，对关联投资部门、 运营部等关键的业务部门和东说念主员进行要点监督与驻扎。   （7）公司各级东说念主员均应负责履行劳动职责，准确、实时地反应情况，对风 险管制劳动不力或避讳不报、上报空虚情况，给公司变成巨大风险和损失的，依 公司章程根究其职责。   （8）对因风险管制劳动出色，驻扎了某些关键风险的发生，为公司挽救了 关键损失，事迹极端了得的东说念主员，公司应给予赏赐和奖励。   （9）对于各项规章轨制完善、风险驻扎劳动积极主动并卓有成效的部门， 公司应给予适合赏赐与奖励。   （10）对于部门轨制不完备、劳动门径不对理或管制强大而变成较大风险并 给公司带来损失的，应根究平直职责东说念主及部门负责东说念主的职责。                          汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                             （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                   第四部分        基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准树立机关和批准树立文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号   组织神志：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：不绝经营   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制营业银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日谨慎在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。截止 2023 年 同比裁汰 5.19%，末端包摄于母公司鼓吹的净利润 771.16 亿元。   开业三十多年来，兴业银行历久坚持“古道服务，相伴成长”的经营理念， 辛勤于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门成就及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设玄虚管制处、基金证券业务 处、相信保障业务处、答理私募业务处、居品管制处、稽核监察处、投资监督管 理处、运行管制处等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业资 格。   三、基金托管业务经营情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经历。基金托管业                        汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                           （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 务批准文号：证监基金字[2005]74 号。截止 2024 年 3 月 31 日，兴业银行共托 管证券投资基金 708 只，托管基金的基金资产净值所有这个词 24269.91 亿元，基金份 额所有这个词 23391.76 亿份。    四、基金托管东说念主的里面适度轨制    （一）里面适度办法    严格遵照国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联管制规 定，遵法经营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安 全竣工，确保关联信息的信得过、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当 权益。    （二）里面适度组织结构    兴业银行基金托管业务里面适度组织架构由总行里面适度委员会、总行风险 管制部门、总行审计部、总行资产托管部、总走时营管制部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面适度组织依照本行关联轨制对本行托管业务风险管制和里面 适度实施管制。    （三）里面适度原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 高风险规模； 彼此制衡； 竣工为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率； 内控办法，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营 管制的需要，应时进行相应修改和完善；里面适度存在的问题应当大约得到实时 反馈和纠正；                    汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                       （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 末端存效适度。   （四）里面适度轨制及措施 严格的东说念主员行动范例等一系列规章轨制。 并实施风险适度措施。 监控。 制理念，并订立承诺书。 备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和门径   基金托管东说念主负有对基金管制东说念主的投资运作运用监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同过火他关联章程，托管东说念主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估 值和基金净值的狡计、收益分配、申购赎回以过火他关联基金投资和运作的事项， 对基金管制东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例章程的行动，应实时以书面神志文书基金管制东说念主限期纠正，基金管制 东说念主收到文书后应实时查对并以书面神志对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金 托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金 托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管制东说念主有关键非法行动，立即陈诉中国证监会，同期，文书基 金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他关联章程，或 者违犯基金合同约定的，应当断绝实行，立即文书基金管制东说念主，并实时向中国证 监会陈诉。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易门径已经奏效的投资指示违犯法律、行                  汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                     （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 政法例和其他关联章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金管制东说念主， 并实时向中国证监会陈诉。                              汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                                 （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                      第五部分     关联服务机构    一、基金份额发售机构    汇安基金管制有限职责公司直销中心    传真：021-80219047    邮箱：DS@huianfund.cn    上海办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元    筹商东说念主：杨晴    电话：021-80219022    （1）上海利得基金销售有限公司    法定代表东说念主：李兴春    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服电话：400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    （2）山西证券股份有限公司    法定代表东说念主：王怡里    注册地址：太原市府西街 69 号山西国外贸易中心东塔楼    客服电话：95573 或(0351)95573    网址：www.i618.com.cn    （3）华西证券股份有限公司    法定代表东说念主：杨炯洋    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    客服电话：95584、4008-888-818    网址：www.hx168.com.cn    （4）中信建投证券股份有限公司    法定代表东说念主：王常青    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                           汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                              （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 客服电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com （5）兴业银行股份有限公司（含“银银平台”） 法定代表东说念主：吕家进 注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 客服电话：95561/4008895561 网址：www.cib.com.cn （6）上海天天基金销售有限公司 法定代表东说念主：其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 法定代表东说念主：王珺 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （8）京东肯特瑞基金销售有限公司 法定代表东说念主：邹保威 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服电话：400 098 8511 (个东说念主业务)；400 088 8816 (企业业务) 网址：kenterui.jd.com （9）浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表东说念主：吴强 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 客服电话：952555 网址：www.ijijin.com.cn （10）北京雪球基金销售有限公司 法定代表东说念主：李楠 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室                            汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                               （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanapp.com   （11）珠海盈米基金销售有限公司   法定代表东说念主：肖雯   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （12）北京新浪仓石基金销售有限公司   法定代表东说念主：李柳娜   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室   客服电话：010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   （13）大连网金基金销售有限公司   法定代表东说念主：樊怀东   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   客服电话：4000-899-100   网址：www.yibaijin.com   （14）北京中植基金销售有限公司   法定代表东说念主：武建华   注册地址：北京市北京经济期间开拓区宏达北路 10 号五层 5122 室   客服电话：400-8180-888   网址：www.zzfund.com   （15）上海基煜基金销售有限公司   法定代表东说念主：王翔   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （16）上海联泰基金销售有限公司   法定代表东说念主：尹彬彬                            汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                               （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服电话：400-118-1188   网址：www.66liantai.com   （17）南京证券股份有限公司   法定代表东说念主：李剑锋   注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号   电话：95386/025-83367888   网址：www.njzq.com.cn   （18）东方金钱证券股份有限公司   法定代表东说念主：戴彦   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （19）上海攀赢基金销售有限公司   法定代表东说念主：郑新林   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，践诺楼层 6 层）03 室   客服电话：021-68889082/021-68889283   网址：www.pytz.cn   （20）腾安基金销售（深圳）有限公司   法定代表东说念主：谭广锋   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务文牍有限公司）   客服电话：4000-890-555   网址：www.tenganxinxi.com   （21）阳光东说念主寿保障股份有限公司   法定代表东说念主：李科   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   客服电话：95510   网址：www.sinosig.com                        汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                           （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） （22）上海好买基金销售有限公司 法定代表东说念主：陶怡 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （23）宁波银行股份有限公司 法定代表东说念主：陆华裕 注册地址：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （24）泛华普益基金销售有限公司 法定代表东说念主：王建华 注册地址：成都市成华区修复路 9 号高地中心 1101 室 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （25）国新证券股份有限公司 法定代表东说念主：张海文 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （26）华宝证券股份有限公司 法定代表东说念主：刘加海 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （27）华源证券股份有限公司 法定代表东说念主：邓晖 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com                         汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                            （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） （28）上海证券有限职责公司 法定代表东说念主：李海超 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （29）招商证券股份有限公司 法定代表东说念主：霍达 注册地址：深圳市福田区福华一都 111 号 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （30） 泰信金钱基金销售有限公司 法定代表东说念主：彭浩 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （31）光大证券股份有限公司 法定代表东说念主：刘秋明 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （32）诺亚正行基金销售有限公司 法定代表东说念主：吴卫国 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（采集登记地） 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （33）北京度小满基金销售有限公司 法定代表东说念主：盛超 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服电话：95055 网址：www.duxiaoman.com                             汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                                （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）    （34）上海万得基金销售有限公司    法定代表东说念主：简梦雯    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （35）祯祥银行股份有限公司    法定代表东说念主：谢永林    注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    客服电话：95511 转 3、95511 转 2（信用卡）    网址：www.bank.pingan.com    （36）国金证券股份有限公司    法定代表东说念主：冉云    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （37）兴业证券股份有限公司    法定代表东说念主：杨华辉    注册地址：福州市湖东路 268 号    客服电话：95562    网址：www.xyzq.com.cn    （38）中信证券股份有限公司    法定代表东说念主：张佑君    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座    客服电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    （39）中信期货有限公司    法定代表东说念主：窦长宏    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座    客服电话：400-990-8826                         汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                            （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）    网址：www.citicsf.com    （40）中信证券华南股份有限公司    法定代表东说念主：陈可可    注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （41）中信证券（山东）有限职责公司    法定代表东说念主：肖海峰    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    客服电话：95548    网址：sd.citics.com    （42）东方证券股份有限公司    法定代表东说念主：金文忠    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （43）国信证券股份有限公司    法定代表东说念主：张纳沙    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    客户服务电话：95536    网址：www.95536.cn    （44）贵州省贵文文化基金销售有限公司    法定代表东说念主：陈成    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国外 A 栋 2 单元 5 层 17 号    客服电话：0851-85407888    网址：www.gwcaifu.com    （45）上海大奢睿基金销售有限公司    法定代表东说念主：张俊                         汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                            （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    客服电话：021-20292031    网址：wg.com.cn    上述销售机构中兴业银行股份有限公司“银银平台”、贵州省贵文文化基金 销售有限公司销售本基金 A 类份额，其余销售机构销售本基金 A 类、C 类份额。    基金管制东说念主可根据关联法律、法例的要求，遴聘相宜要求的机构销售本基金， 并在基金管制东说念主网站公示。    二、登记机构    称呼：汇安基金管制有限职责公司    住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元    法定代表东说念主：刘强    电话：021-80219253    传真：021-80219047    筹商东说念主：吕璇    三、出具法律倡导书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    筹商东说念主：丁媛    承办讼师：早晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单 元 01    办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实行事务合伙东说念主：李丹                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 筹商电话：021-23238888 传真电话：021-23238800 筹商东说念主：沈兆杰 承办注册司帐师：沈兆杰、陶文欣                             汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                                （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                     第六部分        基金的召募    本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过火他法律法例的关联章程召募。本基金召募请求已经中国证监会 2021 年    本基金为羼杂型证券投资基金，运作方式为契约型通达式，存续期限为不定 期。    本基金召募对象为相宜法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资 者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    本基金自 2021 年 7 月 12 日起向全社会公开召募，截止 2021 年 7 月 30 日， 基金召募劳动已经顺利末端。本次召募的灵验净认购金额为 1，307，382，290.90 元东说念主民币，其中 A 类 973，719，938.81 元东说念主民币，C 类 333，662，352.09 元东说念主民币； 认购资金在召募期间产生的银行利息共计 561，231.64 元东说念主民币，其中 A 类 年 8 月 3 日全额划入本基金在基金托管东说念主兴业银行股份有限公司开立的“汇安鑫 泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金”托管专户。    本次召募灵验认购户数为 8221 户。按照每份基金份额启动发售面值 1.00 元东说念主民币狡计，树立召募期间召募的灵验份额共计 1，307，382，290.90 份基金份 额，其中 A 类 973，719，938.81 份，C 类 333，662，352.09 份；利息结转的基金份 额为 561，231.64 份基金份额，其中 A 类 433，832.84 份，C 类 127，398.80 份。 两项所有这个词共 1，307，943，522.54 份基金份额，已全部计入各基金份额持有东说念主的基 金账户，归各基金份额持有东说念主整个。其中，汇安基金管制有限职责公司（以下简 称 “本基金管制东说念主”）基金从业东说念主员认购持有的基金份额总额为 1099.92 份， 占本基金总份额的比例为 0.000084%。按照关联法律章程，本基金召募期间所发 生的信息裸露费、司帐师费、讼师费以过火他用度由本基金管制东说念主承担，不从基 金资产中列支。                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）              第七部分   基金合同的奏效   一、基金合同奏效   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募说明书的关联章程，本基金本次 召募相宜关联条件，本基金管制东说念主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 合同奏效之日起，本基金管制东说念主谨慎脱手管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》奏效后，贯穿 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期陈诉中给予 裸露；贯穿 60 个劳动日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个劳动日内向中 国证监会陈诉并提议处理有谋略，处理有谋略包括不绝运作、转移运作方式、与其他 基金合并或者完毕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表 决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                    汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                       （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）          第八部分   基金份额的申购与赎回   一、基金的运作方式   本基金每份基金份额成就一年锁定持有期。锁定持有期到期后参加通达持 有期，每份基金份额自通达持有期首日起才调办理赎回及转移转出业务。   锁定持有期指基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）、基金份额申购确 认日（对申购份额而言，下同）或基金份额转移转入阐述日（对转移转入份额而 言，下同）起（即锁定持有期肇始日）至基金合同奏效日、基金份额申购阐述日 或基金份额转移转入阐述日次一年的年度对日的前一日（含当日，即锁定持有期 到期日）之间的区间，若该年度对日为非劳动日或不存在对应日历的，则顺延至 下一个劳动日。基金份额在锁定持有期内不办理赎回及转移转出业务。   每份基金份额自锁定持有期末端后即参加通达持有期，通达持有期首日为 锁定持有期到期日下一个劳动日，即基金合同奏效日、基金份额申购阐述日或基 金份额转移转入阐述日次一年的年度对日。每份基金份额在通达持有期期间的开 放日不错办理赎回及转移转出业务。   二、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制 东说念主在招募说明书或其网站列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并 在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   三、申购和赎回的通达日实时辰   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时辰（若本基金参与港股通交易且该 劳动日为非港股通交易日时，则基金管制东说念主可根据践诺情况决定本基金是否通达 申购、赎回及转移业务，具体以届时的公告为准）。但基金管制东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应 的诊疗，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的关联章程在章程媒介上公告。                        汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                           （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   本基金已于 2021 年 10 月 22 日起，脱手办理申购业务，于 2022 年 8 月 3 日起，脱手办理赎回业务。   本基金每份基金份额成就一年锁定持有期，每份基金份额自锁定持有期结 束后即参加通达持有期，每份基金份额在通达持有期期间的通达日不错办理赎回 及转移转出业务。   在确定赎回脱手时辰后，基金管制东说念主应在赎回通达日前依照《信息裸露办 法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申 购、赎回或者转移。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或 转移请求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或转移价钱为下一通达 日基金份额申购、赎回或转移的价钱。   四、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行狡计； 依次赎回； 处理国法等在遵照基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制 东说念主必须在新国法脱手实施前依照《信息裸露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   五、申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构章程的门径，在通达日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的请求。                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求奏效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   遇证券、期货交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据 交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收国法限制或其他非基金管制东说念主 及基金托管东说念主所能适度的因素影响业务处理经落伍，赎回款项划付时辰相应顺 延，顺延至该因素排斥的最近一个劳动日划出。   基金管制东说念主应以交易时辰末端前受理灵验申购和赎回请求确本日算作申购 或赎回请求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该交易的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售机构柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的阐述情况。 若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金管制东说念主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回请求真是 认时辰进行诊疗，并必须在诊疗实施日前按照《信息裸露办法》的关联章程在规 定媒介上公告。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销 售机构确乎吸收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的阐述以登记机构的阐述结 果为准。对于请求的阐述情况，投资者应实时查询。   六、申购和赎回的数目限制 追加申购单笔最低金额为东说念主民币 1.00 元；投资东说念主申购 C 类基金份额，初度单笔 最低申购金额为东说念主民币 1.00 元，追加申购单笔最低金额为东说念主民币 1.00 元。各销 售机构在不低于上述章程的前提下，可根据我方的情况诊疗初度最低申购金额和 追加最低申购金额限制，具体以销售机构公布的为准；                      汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                         （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 于 1 份；每个交易账户最低持有某一类别基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致 单个交易账户的某一类别基金份额余额少于 1 份时，该类份额余额部分基金份额 必须一同赎回； 投资者持有基金份额数的比例达到或者卓绝基金份额总额的 50%，或者有可能变 相袒护前述 50%比例，则基金管制东说念主可断绝或暂停接受该投资东说念主的申购请求； 基金管制东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可采取上述措施对基金范畴给予控 制。具体见基金管制东说念主关联公告。 份额等数目限制。基金管制东说念主必须在诊疗实施前依照《信息裸露办法》的关联规 定在章程媒介上公告。   七、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度， 但从本类别基金资产上钩提销售服务费。   本基金 A 类基金份额对申购成就级差费率，申购费率随申购金额的加多而递 减，投资东说念主要是有多笔申购，适用费率按单笔分别狡计。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：      申购金额（M）                  申购费率       M＜100 万元                 1.00%       M≥500 万元            按笔收取，1，000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用 于本基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   对于本基金每份基金份额，本基金成就 1 年锁如期限，1 年后方可赎回，赎                            汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                               （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 回时不收取赎回费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的关联章程在章程媒介 上公告。 份额持有东说念主利益无骨子影响的情况下，根据阛阓情况制定基金促销联想，针对投 资东说念主如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管制东说念主不错 按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主适合调低基金销售用度。 动订价机制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵照关联法律 法例以及监管部门、自律国法的章程。   八、申购份额与赎回金额的狡计方式   本基金申购采取金额申购的方式。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的 该类基金份额净值，灵验份额单元为份。   （1）对于申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主，申购份额的狡计公式为：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主本次申购本基 金 40 万元，对应的本次申购费率为 1.00%，该投资东说念主可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=400，000/（1+1.00%）＝396，039.60 元   申购用度=400，000-396，039.60＝3，960.40 元                             汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                                （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   申购份额=396，039.60/1.0560＝375，037.50 份   即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 375，037.50 份 A 类基金份额。   例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主投资 600 万元 申购本基金，其对应的申购用度为 1，000 元，则其可得到的 A 类基金份额为：   申购用度＝1，000 元   净申购金额＝6，000，000－1，000＝5，999，000.00 元   申购份额＝5，999，000.00/1.0560＝5，680，871.21 份   即：投资东说念主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 5，680，871.21 份 A 类基金份额。   （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资东说念主，申购份额的狡计公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50，000/1.0160=49，212.60 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 49，212.60 份本基金 C 类基金份额。   赎回总金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   赎回金额的狡计结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 A 类基金份额 20，000 份，持巧合辰为 2000 日，适 用的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2100 元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回总金额＝20，000×1.2100＝24，200.00 元   赎回用度＝24，200.00×0.00%＝0.00 元                           汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                              （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   赎回金额＝24，200.00－0.00＝24，200.00 元   即：投资者赎回本基金 20，000 份 A 类基金份额，持巧合辰为 2000 日，假设 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2100 元，则其可得到的赎回金额为 24，200.00 元。 金份额累计净值。本基金万般基金份额净值的狡计，均保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基 金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合程 序，不错适合蔓延狡计或公告。   九、申购与赎回的登记 东说念主章程的时辰之前不错肃除。 记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 记手续。 整，但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前依照《信息裸露办 法》的关联章程进行公告。      十、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 理东说念主无法狡计当日基金资产净值。 时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。                    汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                       （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 格且采取估值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相袒护 50%采集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购请求时，基金管制东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊 登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还 给投资东说念主。发生上述第 8 项情形时，基金管制东说念主不错采取比例阐述等方式对该投 资东说念主的申购请求进行限制，基金管制东说念主有权断绝该等全部或者部分申购请求。在 暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时收复申购业务的办理。   十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项。 理东说念主无法狡计当日基金资产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 格且采取估值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）      发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基 金管制东说念主应按章程报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金管制东说念主应足额支 付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例 分配给赎回请求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的关联条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前遴聘将当日可能未 获受理部分给予肃除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时收复赎回业 务的办理并公告。      十二、多数赎回的情形及处理方式      若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基 金转移中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转移中转入请求份 额总额后的余额）卓绝前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎 回。      当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决 定全额赎回或部分缓期赎回。      （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有智商支付基金份额持有东说念主的全部赎回 请求时，按正常赎回门径实行。      （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主觉得支付基金份额持有东说念主的赎回请求有 困难或觉得因支付基金份额持有东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值变成较大波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求， 应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回请求时不错遴聘缓期赎回或取消 赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被肃除。缓期的赎回请求与下 一通达日赎回请求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基 础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎回 请求时未作明确遴聘，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分 缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。                        汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                           （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （3）本基金发生多数赎回且单个持有东说念主的赎回请求的份额卓绝上一通达日 基金总份额 10%的情形下，对于该基金份额持有东说念主当日赎回请求卓绝上一通达日 基金总份额 10%以上的部分，基金管制东说念主不错缓期办理赎回请求；对于该基金份 额持有东说念主当日赎回请求未卓绝 10%的部分，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产 组合景象，遴聘上述第（1）项“全部赎回”，即与其他基金份额持有东说念主的赎回申 请一并按正常赎回门径办理，或者遴聘上述第（2）项“部分缓期赎回”，即在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求 缓期办理。缓期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理，无优先权并以下一 通达日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 可是，对于未能赎回部分，如该基金份额持有东说念主在提交赎回请求时遴聘取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回请求将被肃除。   （4）暂停赎回：贯穿 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减慢支 付赎回款项，但不得卓绝 20 个劳动日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真、公 告、通过销售机构文书等其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，说明有 关处理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联章程，最迟于再行通达日在章程媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也 不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布再行通达的公告。   十四、基金转移   基金转移是指基金份额持有东说念主将其持有的本公司旗下某只基金的部分或全 部份额转移为本公司管制的其他基金份额的行动。   （一）基金转移脱手日实时辰   本基金已于 2021 年 10 月 22 日脱手办理转移转入业务，于 2022 年 8 月 3                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 日脱手办理转移转出业务，具体实施办法参见关联公告。办理基金转移业务的开 放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本公司公告暂停转移时除外）。 具体办理时辰与关联基金申购、赎回业务办理时辰沟通。   （二）基金转移业务国法 基金转移用度按每笔请求单独狡计。 转入基金的份额净值为基准进行狡计。 必须处于可申购状态。 出，份额注册日历在后的后转移出，要是转移请求当日，同期有赎回请求的情况 下，则遵照先赎回后转移的处理原则。 关联公告中对于最低赎回份额、最低申购金额及最高申购金额的章程。若某笔转 换导致投资者在销售机构托管的单只基金余额低于该基金《基金合同》或《招募 说明书》章程的最低持有份额时，基金管制东说念主有权将投资者在该销售机构托管的 该基金剩余份额强制赎回。 务请求进行灵验性阐述，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T+2 日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转移的成交情况。 基金总份额的 10％时，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出与基金赎回具 有沟通的优先级，基金管制东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转 出，况且对于基金转出和基金赎回，将采取沟通的比例阐述（另有公告的除外）； 在转出请求得到部分阐述的情况下，未阐述的转出请求将不给予顺延。 照各基金《招募说明书》的章程。 期将自转入基金份额被阐述日起再行脱手狡计。                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 记机构处注册登记的、由合并基金管制东说念主管制的基金。合并只基金不同份额类别 之间不可进行转移。   （三）基金转移用度及狡计公式   基金转移用度由转出和转入基金的申购补差费和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次转移时两只基金的申购费互异情况和转出基金的赎回 费而定。基金转移用度由投资者承担。   基金转移申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差 费。转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为 转入基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出基金金额所对应的转出基金申 购费高于转入基金的申购费的，补差费为零。   转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取用度。   转出基金金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回费=转出基金金额×转出基金赎回费率   转入基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转入基金申购费率/ （1+转入基金申购费率）。如转入基金申购费适用固定用度时，则转入基金申购费 =转入基金固定申购费   转出基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转出基金申购费率/ （1+转出基金申购费率）。如转出基金申购费适用固定用度时，则转出基金申购费 =转出基金固定申购费   申购补差费=max[(转入基金申购费-转出基金申购费)，0]。即转入基金申购 费减去转出基金申购费，如为负数则取 0。   转移用度=转出基金赎回费+申购补差费   净转入金额=转出基金金额-转移用度   转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值（转入份额按照四舍五入 方法保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金资产承担。）   （四）暂停基金转移的情形及处理   出现下列情况之一时，基金管制东说念主不错暂停基金转移业务：                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 金资产净值。 出现困难。 出。 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相袒护 50%采集度的情形。      基金暂停转移或暂停后再行通达转移时，基金管制东说念主应在中国证监会指定 的信息裸露媒体上公告。      基金转移业务的解释权归本基金管制东说念主，本公司不错根据阛阓情况在不违 背关联法律、法例和基金合同的章程之前提下诊疗上述转移的收费方式、费率水 平、业务国法及关联限制，但应在诊疗奏效前在中国证监会指定的媒体上给予公 告。      十五、基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非交易过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投 资东说念主。      秉承是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联贵府，对于相宜条件的非交易过户请求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭表收费。      十六、基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的圭表收取转托管费。                    汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                       （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   十七、如期定额投资联想   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资联想，具体国法由基金管制东说念主 另行章程。投资东说念主在办理如期定额投资联想时可自行约定每期申购金额，每期申 购金额必须不低于基金管制东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所章程的如期 定额投资联想最低申购金额。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主履行关联门径后可受理 基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的交易局面或者交易方式进行份额转让的 请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务国法办理基金 份额转让业务。   十九、基金份额的冻结妥协冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的未支付的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支 付。法律法例另有章程的除外。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的关联公告。   二十一、如关联法律法例允许基金管制东说念主履行关联门径后办理基金份额的质 押业务或其他基金业务，基金管制东说念主不错制定和实施相应的业务国法。                      汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                         （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）               第九部分        基金的投资   一、投资办法   本基金在严格适度风险的前提下，通过优化大类资产配置和遴聘高安全边缘 的证券，力图末端基金资产的历久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的章程范围内的香港聚拢交易 所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、存托凭证、债券（包括国债、金 融债、央行单子、场合政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债、可转移债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、政府支 持机构债券、政府援助债券等）、债券回购、同行存单、银行进款（包括条约存 款、如期进款过火他银行进款）、货币阛阓器具、资产援助证券、股指期货、国 债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在条件许可的情况下，基金管制东说念主可在不改造本基金既有投资办法、策略和 风险收益特征并在适度风险的前提下，根据关联法律法例，参与融资业务，不需 要召开基金份额持有东说念主大会。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合 门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 0％－40％，其中投资于港股通 标的股票的比例不得卓绝本基金所投资股票资产的 40%；本基金每个交易日日终 在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基 金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行 适合门径后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金管制东说念主在大类资产配置过程中，勾通定量和定性分析，从宏不雅、中不雅、                  汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                     （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 微不雅等多个角度辩论宏不雅经济面、政策面、阛阓面等多种因素，玄虚分析评判证 券阛阓的特色过火演化趋势，评估股票、债券及货币阛阓器具等大类资产的估值 水缓和预期收益风险的匹配关系，在此基础上，勾通本基金的投资比例限制范围， 确定或诊疗投资组合中股票和债券的配置比例。   本基金历久资产配置以债券投资为主，股票投资为辅：一方面在资产配置的 基础上，通过构建债券组合以获取相对褂讪的基础收益；另一方面在积极的债券 配置基础上，辅以可转债、可交换债以及权益类资产的投资契机，增强基金合座 的赚钱智商，普及基金的收益水平。通过对债券资产久期、权益资产仓位的把捏， 动态诊疗债券和股票的配置比例，力图收益稳健严控回撤，普及基金的收益水平。   （二）债券投资策略   在进行债券投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套 利交易策略和可转移债券投资策略，遴聘合应时机投资于低估的债券品种，通过 积极主动管制，获取逾额收益。   本基金通过全面研究 GDP、物价、工作以及国外收支等主要经济变量，分 析宏不雅经济运行的可能情景，并预计财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向， 分析金融阛阓资金供求景象变化趋势及结构。在此基础上，预计金融阛阓利率水 平变动趋势，以及金融阛阓收益率弧线斜度变化趋势。   组合久期是反应利率风险最关键的办法。本基金将根据对阛阓利率变化趋势 的预期，制定出组合的办法久期：预期阛阓利率水平将上涨时，裁汰组合的久期； 预期阛阓利率将着落时，普及组合的久期。   （1）本基金将玄虚经济周期和关联阛阓各式因素，基于信用利差弧线合座 及分行业走势，确定不同风险类别的信用债券的投资比例，同期，基于信用债个 券信用变化，遴聘信用风险可控且收益率水平大约覆盖对应信用风险或者信用风 险高估、收益率水平高于估值的信用债券进行投资。   本基金根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等刊行东说念主所处 行业发展出路、业务发展景象、阛阓竞争地位、财务景象、管制水缓和债务水平 等因素，评价债券刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的 信用级别，确定企业债券、公司债券的信用风险利差。                      汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                         （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   在本基金信用风险适度方面，严慎参考发借主体的外部信用评级。里面研究 团队从宏不雅经济环境、政策、行业和企业布景、个体经营治理等多角度来评估发 行主体的偿债智商，同期辩论债券条件联想的增信力、敛迹力进行横向对比评估， 给予独处的里面信用评级，并如期宝石仓债券刊行主体进行追踪，包括但不限于 评级下调、事迹损失、债务讲错、经营极度等情况，动态进行里面评级审定，以 尽可能裁汰债券投资的信用风险。此外，本基金严格适度单一信用主体的采集度， 散播投资风险。   （2）可投资的信用债信用评级范围   本基金将投资于经国内评级机构认定信用评级不低于 AA 的信用债（不含可 交换债券、可转移债券，下同），信用债的信用评级依照评级机构出具的债项评 级，若无债项评级的，依照其主体评级。其中信用评级为 AAA 的信用债投资占 信用债资产的比例为 30-100%；信用评级为 AA+的信用债投资占信用债资产的 比例为 0-70%；信用评级为 AA 的信用债投资占信用债资产的比例为 0-20%。   在预计和分析合并阛阓不同板块之间（比如国债与金融债）、不同阛阓的同 一品种、不同阛阓的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管制东说念主采取积极策 略遴聘合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差 是褂讪的。可是在某种情况下，比如若某个行业在经济周期的某一时期濒临信用 风险改造或者阛阓供求发生变化时这种褂讪关系便被冲破，若能提前预计并进行 交易，就可进行套利或减少损失。   本基金投资于可转移债券（含可分离交易可转债）与可交换债券的比例所有这个词 不卓绝基金资产总值的 20%。   可转移债券与可交换债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特 性。本基金将在定量分析与主动研究相勾通的基础上，勾通可转移债券/可交换 债券的交易价钱、转移条件以及转股价值，制定相应的投资策略以及遴聘合适的 转移时机。本基金一方面对可转移债券与可交换债券的债券价值进行研究，基于 对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，对发借主体的信用基 本面进行深入挖掘以明确该可转移债券或可交换债券的债底保护，驻扎信用风 险；另一方面对可转移债券和可交换债券对应的基础股票的基本面进行分析与研                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 究，包括所处行业的景气度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水 平，研判刊行公司的投资价值，采取期权订价模子，估算可转移债券和可交换债 券的转移期权价值。   （三）股票投资策略   本基金管制东说念主在进行行业配置时，将采取从上至下与从下到上相勾通的方式 确定行业权重。在投资组合管制过程中，基金管制东说念主也将根据宏不雅经济时势以及 各个行业的基本面特征对行业配置进行不绝动态地诊疗。   （1）从上至下的行业配置策略是指通过深入分析宏不雅经济办法和不同行业 自身的周期变化特征以及在国民经济中所处的位置，确定在当前宏不雅布景下稳妥 投资的要点行业，主要包括： 化，分析各项政策对各行业过火子行业的影响，前瞻性的布局受益于国度政策较 大的行业及子行业。 方面的互异，影响到其盈利水平。本基金将前瞻性的配置阛阓需求预期比较褂讪 或预期保持较高增长的行业或子行业。 消耗者需求变化趋势等因素，采取“从上至下”的研究方法，对各个子行业的基 本面进行深入分析，通过行业评级及行业估值与轮动等因素确定各行业的配置比 例。   （2）从下到上的行业配置策略是指从行业的成长智商、盈利趋势、价钱动 量、阛阓估值等因素来确定基金要点投资的行业。对行业的具体分析主要包括以 下方面：   行业的景气进度可通过不雅测销量、价钱、产能利用率、库存、毛利率等关节 办法进行追踪。行业的景气进度与宏不雅经济、产业政策、竞争花样、科技发展与 期间跨越等因素密切关联。   行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、成长的可不绝性以及盈利质                  汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                     （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 量，同期亦然对行业景气分析论断的进一步阐述。财务分析考量的关节办法主要 包括净资产收益率、主营业务收入增长率、毛利率、净利率、存货盘活率、应收 账款盘活率、经营性现金流景象、债务结构等等。   勾通上述分析，本基金管制东说念主将根据各行业的不同特色确定妥贴该行业的估 值方法，同期参考可比国度访佛行业的估值水平，来确定该行业的合理估值水平， 并将合理估值水平与阛阓估值水平比拟较，从而得出该行业高估、低估或中性的 判断。估值分析中还将运用行业估值历史比较、行业间估值比较等相对估值方法 进行辅助判断。   此外，本基金还将运用数目化方法对上述行业配置策略进行辅助，并在适合 情形下对行业配置进行战术性诊疗，使用的方法包括行业动量与回转策略，行业 间关联性追踪与分析等。   本基金采取定性与定量相勾通的方式，对上市公司的投资价值进行玄虚评 估，精选具有较强竞争上风的上市公司算作投资标的。   （1）定性分析   本基金将通过定性分析，深入分析企业的基本面以及国度关联政策、东说念主口结 构变化等因素，确定具有比较竞争上风的上市公司。   研发智商的强弱关乎着公司的历久生命力。本基金将要点投资具有明确的产 品开拓计谋、精致的研发团队、有保障的研发开支和激发机制的上市公司。   本基金将要点考核上市公司是否建立相应的营销体系，公司的销售智商，市 场占有率情况等。   公司是否有完善的居品线布局，能否推出具有高阛阓容量的品种并使短、中 历久的居品灵验衔尾。   本基金将要点考核公司的法东说念主治理结构，践诺适度东说念主的发展计谋，关联交易 等事项。                   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                      （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   公司的管制团队是否和谐高效，大约在公司计谋、功课与成本、质地与安全、 营销等方面具有同行中居前的管制水平。   本基金将密切暖和政府社会保障政策、行政管制等政策的诊疗对各行业过火 子行业的影响。   东说念主口以及因经济发展而导致的东说念主均收入水平的普及及需求变化，都会对社会 经济发展产生深刻的影响。本基金将动态的追踪这些变化，并分析其影响。   （2）定量分析   本基金在定量办法方面，要点考核企业的成长性、盈利智商的估值水平，选 择财务健康，成长性好，估值合理的股票。   成长性办法方面，本基金主要辩论（不限于）主营业务收入、主营业务利润 增长率过火增长变动的办法和速度；盈利办法方面，本基金主要辩论（不限于） 毛利率、净利率、净资产收益率等；价值办法方面，本基金主要辩论 PE、PB、 PEG、PS 等。   本基金将勾通公司基本面、国内经济和关联行业发展出路、境外机构投资者 行动、境内机构和个东说念主投资者行动、世界主要经济体经济发展出路和货币政策、 主流成本阛阓对投资者的相对诱骗力等影响港股投资的主要因素，遴聘将部分基 金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，本基金基金资产并非势必投 资港股。   （四）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相勾通的方式，精选出具有比较上风的存托凭证。   （五）资产援助证券投资策略   本基金将分析资产援助证券的资产特征，揣度讲错率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产援助证券进行估值。本基金将严格适度资 产援助证券的总体投资范畴并进行散播投资，以裁汰流动性风险。   （六）股指期货投资策略                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，有遴聘地投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约。   本基金在进行股指期货投资时，当先将基于对质券阛阓总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期 保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体范畴和风险系数决定股指期 货的投资比例；其次，本基金将在玄虚辩论证券阛阓和期货阛阓运行趋势以及股 指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种遴聘，以对 冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。   （七）国债期货投资策略   本基金参与国债期货交易以套期保值为目的。在风险可控的前提下，通过对 宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分辩论国债期货的收益性、流动性 及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊疗债券组合的久期，裁汰投资 组合的合座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机遴聘 策略、期货合约遴聘和头寸遴聘策略、缓期策略、保证金管制策略、流动性管制 策略等。   本基金在运用国债期货投资适度风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的加多，以及国债期货与债 券的多空比例诊疗，获取组合的褂讪收益。   （八）同行存单投资策略   本基金根据对存单刊行银行的信用天禀和存单流动性进行分析，严控信用风 险底线的前提下，根据信用天禀、流动性、收益率的玄虚辩论，遴聘具有精致投 资价值的存单品种进行投资。信用天禀分析，采取外部评级机构和里面评级相结 合的方式，对信用风险进行审慎甄别。本基金投资于同行存单的比例不得卓绝基 金资产的 20%。   （九）参与融资业务策略   本基金可通过融资业务交易的杠杆作用，在相宜融资业务交易各项法例要求 及风险适度要求的前提下，放大投资收益。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （1）本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例不高于基金资产的 40%， 其中投资于港股通标的股票的比例不得卓绝本基金所投资股票资产的 40%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股所有这个词狡计），其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股所有这个词狡计），不卓绝该证券的 10％，十足按照 关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的万般资产援助证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产援助证券的比例，不得卓绝 该资产援助证券范畴的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于合并原始权益东说念主的万般资产援助 证券，不得卓绝其万般资产援助证券所有这个词范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。 基金持有资产援助证券期间，要是其信用品级着落、不再相宜投资圭表，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%，参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货和/或国债期货交易，遵照下列比例限制： 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15%；                       汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                          （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不 得卓绝基金持有的债券总市值的 30%； 狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧 差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定； 不得卓绝上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）本基金不错参与融资业务，在职何交易日日终，本基金持有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （14）本基金管制东说念主管制的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得卓绝该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得卓绝该上市公司可畅通股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外 的因素致使基金不相宜本款所章程比例限制的，本基金管制东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 内上市交易的股票合并狡计；   （19）本基金投资于同行存单的比例不卓绝基金资产的 20％；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜 基金合同约定的投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但法 律法例或中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例或中国证监会另有章程的， 从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起 脱手。法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   要是法律法例或中国证监会对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 履行适合门径后以变更后的章程为准。法律法例或中国证监会取消上述限制，如 适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制，但须提前公告。   为宝贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、践诺 适度东说念主或者与其有关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵照基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱实行。关联交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予裸露。关键关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以                        汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                           （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述退却性章程，基金管制东说念主在履行适合 门径后可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。   五、事迹比较基准   本基金事迹比较基准： 中债新玄虚指数（金钱）收益率×80%+沪深 300 指 数收益率×15%+恒生指数收益率×5%。   中债新玄虚指数（金钱）由中央国债登记结算公司编制，该指数旨在玄虚反 映债券全阛阓合座价钱和投资酬劳情况，该指数涵盖银行间阛阓和交易所阛阓。   沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限 公司编制和发布的中国 A 股阛阓指数，它的样本选自沪深两个证券阛阓，覆盖 了大部分畅通市值，其成份股票为中国 A 股阛阓中代表性强、流动性高的 300 只股票，大约反应 A 股阛阓总体发展趋势。沪深 300 指数编制合理、透明，有 一定阛阓覆盖率，况且不易被主管，且有一定的历史、较高的盛名度和阛阓影响 力。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市 股票为要素股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   此外，根据本基金预期的大类资产配置比例成就了事迹比较基准的权重，基 金管制东说念主以中债新玄虚指数（金钱）收益率×80%+沪深 300 指数收益率×15%+ 恒生指数收益率×5%算作事迹比较基准，与本基金的投资作风基本一致，不错 用来客不雅平允地揣度本基金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，事迹比较基准波及的指数罢手发布或变改称呼 或证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比较基准适用于本基金 时，本基金管制东说念主不错依据宝贵基金份额持有东说念主正当权益的原则，根据践诺情况 对事迹比较基准进行相应诊疗。诊疗事迹比较基准应经基金托管东说念主同意，履行适 当门径后报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主应在调 整实施前在章程媒介上给予公告。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其风险收益水平高于货币阛阓基金和债券型基金，低 于股票型基金。                           汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                              （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   本基金通过港股通投资于香港证券阛阓，会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、阛阓轨制以及交易国法等互异带来的独特风险。   七、基金管制东说念主代表基金运用鼓吹或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划司帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的章程。   九、基金的投资组合陈诉   基金管制东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在空虚记录、误导性陈 述或关键遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 6 月 7 日复核了本陈诉中的财务办法、净值发挥和投资组合陈诉等内容，保证复核内容 不存在空虚记录、误导性说明或者关键遗漏。   基金管制东说念主承诺以结识信用、辛勤称职的原则管制和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。   基金的过往事迹并不代表其将来发挥。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本陈诉中财务贵府未经审计。   本陈诉期自 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日止。                          汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                             （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                                           占基金总资产的比例 序号         面容            金额(元)                                                （%）            其中：股票         16，681，101.00     4.99            其中：债券         314，407，032.06    94.04            资产援助证券        -                 -            其中：买断式回购的                          -                 -          买入返售金融资产            银行进款和结算备          付金所有这个词                                           占基金资产净值比例 代码         行业类别        公允价值(元)                                                （%）  A       农、林、牧、渔业            -                    -  B          采矿业        4，578，957.00            1.37  C          制造业        4，524，531.00            1.36          电力、热力、燃气及水  D                     4，404，813.00            1.32           坐蓐和供应业  E          建筑业              -                    -  F        批发和零卖业             -                    -          交通运载、仓储和邮政  G                           -                    -                 业  H        住宿和餐饮业             -                    -          信息传输、软件和信息  I                     3，172，800.00            0.95            期间服务业                                  汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                                     （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）     J             金融业                  -                     -     K             房地产业                 -                     -     L      租出和商务服务业                    -                     -           科学研究和期间服务     M                                  -                     -                    业          水利、环境和大师设施     N                                  -                     -                   管制业          住户服务、修理和其他     O                                  -                     -                   服务业     P              拔擢                  -                     -     Q       卫生和社会劳动                    -                     -     R     文化、体育和文娱业                    -                     -     S              玄虚                  -                     -                    所有这个词          16，681，101.00                5.00         本基金本陈诉期末未持有港股通股票。                                                              占基金资产 序         股票代码        股票称呼       数目(股)       公允价值(元)               净值比例 号                                                                  （％）                                  汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                                     （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                                                            占基金资产净值 序号                    债券品种            公允价值(元)                                                            比例（％）                    其中：政策性金融债                -                  - 序                                                           占基金资产净          债券代码          债券称呼     数目（张）      公允价值(元) 号                                                           值比例（％）                         债03A 资明细      本基金本陈诉期末未持有资产援助证券。      本基金本陈诉期末未持有贵金属。      本基金本陈诉期末未持有权证。                         汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                            （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）     本基金本陈诉期末未持有股指期货。     本基金本陈诉期末未持有股指期货。     本基金本陈诉期未投资国债期货。     本基金本陈诉期末未持有国债期货。     本基金本陈诉期末未投资国债期货。 明 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，祯祥银行股份有限公司、中信银行股份 有限公司、广州银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国修复银行股份 有限公司、中国农业银行股份有限公司和中国银行股份有限公司在本陈诉编制前 一年内曾受监管处罚，对上述主体刊行的关联证券的投资决策经过均相宜关联法 律法例和基金合同的要求。     除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本陈诉期未出现被 监管部门立案旁观，或在陈诉编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。     序号          称呼                    金额(元)                             汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                                （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 序号       债券代码      债券称呼          公允价值（元）        占基金资产净值比例(%)      本基金本陈诉期末前十名股票中未存在畅通受限情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                                        汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                                           （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                          第十部分 基金的事迹   基金事迹截止日为 2024 年 3 月 31 日，所列数据未经审计。   基金管制东说念主承诺以结识信用、辛勤称职的原则管制和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其将来发挥。投资有风险，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   同期事迹比较基准收益率的比较：                       汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂 A                                                     事迹比较                               净值增长        事迹比较                     净值增                             基准收益       阶段                      率圭表差        基准收益               ①－③       ②－④                     长率①                             率圭表差                                ②           率③                                                      ④  金合同奏效日）至            2.72%     0.11%        0.68%    0.17%    2.04%    -0.06%                     -12.32%    0.26%       -1.42%    0.27%   -10.90%   -0.01%                     -5.62%     0.28%        1.39%    0.18%   -7.01%     0.10%                       汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂 C                                                     事迹比较                               净值增长        事迹比较                     净值增                             基准收益       阶段                      率圭表差        基准收益               ①－③       ②－④                     长率①                             率圭表差                                ②           率③                                                      ④  金合同奏效日）至            2.55%     0.11%        0.68%    0.17%    1.87%    -0.06%                     -12.68%    0.26%       -1.42%    0.27%   -11.26%   -0.01%                     -6.00%     0.28%        1.39%    0.18%   -7.39%     0.10% 率变动的比较                汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                   （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 注：本陈诉期，本基金投资比例相宜基金合同要求。                   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                      （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以过火他资产所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的支撑和责罚   本基金财产独处于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）             第十二部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易局面的交易日以及国度法律法例 章程需要对外裸露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产援助证券、股指期货合约、国债期货合约和 银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃阛阓且大约获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应采取最近交易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交易日的报价不成信得过反应公允价值的，应付报价进行诊疗，确定公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量持有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采取在当前情况下适用况且有鼓胀 可利用数据和其他信息援助的估值期间确定公允价值。采取估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事 件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行诊疗并确定公允价值。   四、估值方法                    汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                       （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素， 诊疗最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净 价进行估值；   （4）交易所上市交易的可转移债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值期间确定公允价值。 交易所阛阓挂牌转让的资产援助证券，采取估值期间确定公允价值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行诊疗以阐述估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应采取估值期间确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票和债券，采取估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初度公开拓行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程确定公允价值。                    汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                       （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （1）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。   （2）对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收 益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   （3）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在 刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变 动的情况下，按成本估值。   持有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利 息收入。 值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，采取最近交 易日结算价估值。 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵照关联法律法例以及监管部 门、自律国法的章程。 按国度最新章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的章程或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   五、估值门径 是按照每个劳动日闭市后，万般基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目 狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的弱点计入基金 财产。基金管制东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有 章程的，从其章程。   基金管制东说念主于每个劳动日狡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个劳动日对基金资产估值后， 将万般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、估值过失的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失变成估值过失，导致其他当事东说念主遇到损失的，过失 的职责东说念主应当对由于该估值过失遇到损不当事东说念主（“受损方”）的平直经济损失按 下述“估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。                  汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                     （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担； 由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的，由估 值过失职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值过失职责方已经积极和谐，况且 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失职责方应付更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的职责方对关联当事东说念主的平直损失负责，不对盘曲损失负责， 况且仅对估值过失的关联平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值过失而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值过失职责方仍应付估值过失负责。要是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；要是获取不妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的不妥 得利返还的总和卓绝其践诺损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失诊疗采取尽量收复至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，出资者需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现过失时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 营业或港股通临时停市时； 商阐述后，基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和万般基金份额净值由基金管制东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管制东说念主应于每个通达日交易末端后狡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐述后发 送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值给予公布。   九、特殊情形的处理 款进行估值时，所变成的弱点不算作基金份额净值过失处理。 的数据过失等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、适合、合理的 措施进行检验，但未能发现过失的，由此变成的基金财产估值过失，基金管制东说念主 和基金托管东说念主应衔命抵偿职责。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的 措施排斥或放松由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                       汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                          （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                 第十三部分 基金的收益与分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指截止收益分配基准日（即可供分配利润狡计截止日） 资产欠债表中基金未分配利润与未分配利润中已末端收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 行收益分配，具体分配有谋略以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分配； 日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 配收益将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同等分配权；      在相宜法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影 响的前提下，基金管制东说念主可对基金收益分配原则和支付方式进行诊疗，不需召开 基金份额持有东说念主大会。      四、收益分配有谋略      基金收益分配有谋略中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配有谋略真是定、公告与实施      本基金收益分配有谋略由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                      （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                    汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                       （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）              第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金管制费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个劳动日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数                        汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                           （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个劳动日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；本基金 C 类份额的销售服务年费 率为该类基金份额资产净值的 0.40%。   在频繁情况下，C 类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产 净值的 0.40%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的狡计公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   基金的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制 东说念主向基金托管东说念主发送基金的销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主，由基金管制东说念主代付给各销售 机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。 相应条约章程，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见本招募说明书“侧袋机制”章节或关联公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。                      汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                         （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）             第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度裸露； 司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）            第十六部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险管制章程》、            《基金合同》过火他关联章程。关联法律法例对于信息 裸露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予裸露的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息裸露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开裸露的信 息贵府。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开裸露的信息采取阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开裸露的基金信息                   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                      （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府摘要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的国法及具体门径，说明基金居品的特性等波及基金投资 者关键利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生关键变更的，基金管制东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金完毕运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府摘要的信息发生关键变 更的，基金管制东说念主应当在三个劳动日内，更新基金居品贵府摘要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府摘要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品 贵府摘要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府摘要、 《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金居品贵府摘要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金                    汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                       （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在章程网站裸露一次万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日的万般基金 份额净值和万般基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露半 年度和年度终末一日的万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管制东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在章程网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在章程网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在章程报刊上。   基金管制东说念主应当在季度末端之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在章程网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决 策的其他关键信息”项下裸露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉 期内持有份额变化情况及本基金的独特风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中裸露基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。                      汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                         （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （七）临时陈诉   本基金发生关键事件，关联信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关联行动受到关键行政处罚、刑事处罚； 践诺适度东说念主或者与其有关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；                      汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                         （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 准、计提方式和费率发生变更； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）分解公告   在《基金合同》存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关联信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开分解， 并将关联情况立即陈诉中国证监会。   （九）计帐陈诉   基金合同完毕的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在章程网站上， 并将计帐陈诉教唆性公告登载在章程报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主、基金托管 东说念主对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息裸露义务的，召集东说念主应当履 行关联信息裸露义务。   （十一）投资资产援助证券的关联公告   本基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中裸露资产援助证券的投资情况。   基金管制东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中裸露其持有的资产援助证券总                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产援助证券明 细。基金管制东说念主应在基金季度陈诉中裸露其持有的资产援助证券总额、资产援助 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产援助证券明细。   （十二）投资于国债期货、股指期货的关联公告   本基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中裸露国债期货、股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损 益情况、风险办法等，并充分揭示国债期货、股指期货交易对基金总体风险的影 响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法。   （十三）参与融资的信息裸露   基金管制东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书 （更新）等文献中裸露参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过火管制情况、股票及繁衍品持仓情况、对冲头寸比例、损益情况等。   （十四）基金投资港股通标的股票关联公告   基金管制东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书 （更新）等文献中裸露本基金投资港股通标的股票的情况。法律法例或中国证监 会另有章程的，从其章程。   （十五）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，关联信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十六）中国证监会章程的其他信息。   六、信息裸露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管制轨制，指定挑升部门及 高档管制东说念主员负责管制信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息 裸露内容与格式准则等法律法例的章程。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵府摘要、基金计帐陈诉等 关联基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐述。                   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                      （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘裸露信息的报刊。基金管制 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并 保证关联报送信息的信得过、准确、竣工、实时。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他大师媒介裸露信息，可是其他大师媒介不得早于章程媒介裸露信息，况且 在不同媒介上裸露合并信息的内容应当一致。  为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计陈诉、法律倡导书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》完毕后 10 年。  七、信息裸露文献的存放与查阅  照章必须裸露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延裸露基金关联信息的情形  当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金信息： 业时；                    汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                       （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）             第十七部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券阛阓价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也 呈周期性变化。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货膨大风险。要是发生通货膨大，基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产援助证券等信用证券刊行主体信用景象恶化，导 致信用评级着落以致到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券交易敌手因讲错而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不成马上、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，致使莫得鼓胀的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金每份基金份额成就一年锁定持有期。锁定持有期到期后参加通达持有 期，每份基金份额自通达持有期首日起才调办理赎回及转移转出业务。   锁定持有期指基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）、基金份额申购确 认日（对申购份额而言，下同）或基金份额转移转入阐述日（对转移转入份额而 言，下同）起（即锁定持有期肇始日）至基金合同奏效日、基金份额申购阐述日                   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                      （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 或基金份额转移转入阐述日次一年的年度对日的前一日（含当日，即锁定持有期 到期日）之间的区间，若该年度对日为非劳动日或不存在对应日历的，则顺延至 下一个劳动日。基金份额在锁定持有期内不办理赎回及转移转出业务。   每份基金份额自锁定持有期末端后即参加通达持有期，通达持有期首日为锁 定持有期到期日下一个劳动日，即基金合同奏效日、基金份额申购阐述日或基金 份额转移转入阐述日次一年的年度对日。每份基金份额在通达持有期期间的通达 日不错办理赎回及转移转出业务。   教唆投资东说念主真贵本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 联想。   （2）拟投资阛阓及资产的流动性风险 基金资产的 40%。 较小，导致基金管制东说念主无法马上、低成土产货变现或诊疗基金投资组合的风险。本 基金将通过适度本基金范畴、成就个券投资比例上限、根据阛阓情况纯真诊疗基 金现金资产和非现金资产的比例、调通盘券的投资比例、审慎接受或阐述赎回申 请等措施不绝优化组合配置，以适度流动性风险。 交易，存在阛阓交易不活跃导致的流动性风险。 关章程的限制，存在不成实时变现的流动性风险。   基金管制东说念主将密切暖和万般资产及投资标的的交易活跃进度与价钱的贯穿 性格况，评估万般资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态诊疗，以霸道基 金运作过程中的流动性要求，应付流动性风险。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管制措施   当单个通达日基金的净赎回请求卓绝上一通达日基金总份额的 10%时，本基 金将可能无法实时赎回持有的全部基金份额，即觉得是发生了多数赎回。当基金 出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或 部分缓期赎回。                   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                      （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   本基金发生多数赎回且单个持有东说念主的赎回请求的份额卓绝上一通达日基金 总份额 10%的情形下，对于该基金份额持有东说念主当日赎回请求卓绝上一通达日基金 总份额 10%以上的部分，基金管制东说念主不错缓期办理赎回请求；对于该基金份额持 有东说念主当日赎回请求未卓绝 10%的部分，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合 景象，遴聘 “全部赎回”，即与其他基金份额持有东说念主的赎回请求一并按正常赎回 门径办理，或者遴聘 “部分缓期赎回”，即在当日接受赎回比例不低于上一通达 日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求缓期办理。缓期的赎回请求与下 一通达日赎回请求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基 础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。可是，对于未能赎回部分，如 该基金份额持有东说念主在提交赎回请求时遴聘取消赎回，则其当日未获受理的部分赎 回请求将被肃除。   贯穿 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管制东说念主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不 得卓绝 20 个劳动日，并应当在章程媒介上进行公告。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、门径及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   要是出现流动性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 公说念对待的前提下，可实施备用的流动性风险管制器具，包括但不限于暂停接受 赎回请求、缓期办理赎回请求、减慢支付赎回款项、舞动订价、暂停基金估值等， 算作特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的辅助措施，同期基金管制东说念主应时刻 驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。   多数赎回情形下的减慢支付赎回款项和对赎回请求比例过高的单个基金份 额持有东说念主缓期办理部分赎回请求的关联笃定详见本招募说明书“第八部分 基金 份额的申购与赎回”的“十二、多数赎回的情形及处理方式”。该情形下，投资 东说念主可能无法如期获取基金赎回份额，一方面可能会对投资东说念主自身流动性变成一定 影响，另一方面也将损失蔓延款项部分的再投资收益。而实施缓期办理多数赎回 请求时，则被缓期办理赎回部分的投资东说念主将承担由于阛阓波动而变成的基金净值 波动风险。   实施暂停接受赎回请求的情形详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申 购与赎回”的“十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”。若实施暂停接受                  汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                     （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 赎回请求，投资者一方面将承担自身流动性风险，同期也将承担由于阛阓波动而 变成的基金净值波动风险。   当本基金发生多数申购和赎回情形时，为保护其他基金份额持有东说念主利益，基 金管制东说念主不错采取舞动订价机制以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作 范例遵照关联法律法例以及监管部门、自律国法章程。   暂停基金估值的情形详见本招募说明书“第十一部分 基金资产估值”的“七、 暂停估值的情形”，若实施暂停基金估值，基金管制东说念主会采取减慢支付赎回款项 或暂停接受基金申购赎回请求的措施，对投资者产生的风险如前所述。   操作风险是指基金运作过程中，因里面适度存在错误或者东说念主为因素变成操作 空虚或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、司帐部门欺骗、交易 过失、IT 系统故障等风险。   在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的研究水平、投资管制水平平直影响基 金收益水平，要是基金管制东说念主对经济时势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现空虚等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管制或运作过程中，违犯国度法律、法例的章程，或者违犯 《基金合同》关联章程的风险。   （1）通过港股通投资港股存在的风险 投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会束缚诊疗，这 些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地阛阓变成辛勤，从而对投资收益 以及正常的申购赎回产生平直或盘曲的影响。   本基金将投资港股通标的股票，在交易时辰内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并不即是最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登 记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交易，确 定交易践诺适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金                   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                      （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 的投资收益变成损失。 资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易国法等互异带来的独特风险。参与香港股 票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   a.香港阛阓实行 T+0 回转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅高下限的章程， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，即港股股价可能发挥出比 A 股更为剧烈的股价 波动。   b.唯有内地与香港两地均为交易日且大约霸道结算安排的交易日才为港股 通交易日。港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港休 市的情形下，港股通不成正常交易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性 风险。   c.香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他情形时，联交所将可能停 市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易服 务公司认定的交易极度情况时，内地证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者 全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   d.本基金因港股通股票权益分拨、转移、上市公司被收购等情形或者极度情 况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，关联交易所另有章程的除外；因港股通股票权益分拨或者转移等情形取得 的联交所上市股票的认购权益在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分拨、转移或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市 证券，不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出。   e.代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早末端；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的持有算作狡计基准；投票数目超出持迥殊量的， 按照比例分配持有基数。   f.基金投资范围包含港股通股票仅标明本基金不错通过港股通机制投资港 股，基金资产对港股标的投资比例会根据阛阓情况、投资策略等发生较大的诊疗， 存在不对港股进行投资的可能。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易 风险。                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的， 新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所不绝交易时段或收市竞价交易时 段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不成通过港股通进行买入交 易的风险。   （2）资产援助证券投资风险   本基金投资资产援助证券，资产援助证券是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产援助证券不是对某也曾营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为援助的证券，所濒临的 风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金 流不匹配产生的信用风险、阛阓交易不活跃导致的流动性风险等。   （3）国债期货投资风险   本基金投资国债期货，可能濒临以下风险： 成的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风 险。 约头寸所要求的保证金而带来的风险。 或者系统出现故障等原因变成损失的风险。   （4）股指期货投资风险   本基金投资股指期货，可能濒临以下风险： 在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险； 品种，在沟通因素的影响下，价钱变动不同。发挥为两种情况：A.价钱变动的方 向相悖；B.价钱变动的幅度不同。访佛合约品种的价钱，在沟通因素作用下变动                   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                      （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 幅度上的互异，也组成了合约品种互异的风险； 的标的指数的结构不十足一致，导致投资组合特定风险无法十足锁定所带来的风 险； 货合约的遴聘。由于模子联想、成本阛阓的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调 整股指期货合约或者持仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。 股指期货合约，换成其他月份股指期货合约，当股指期货阛阓流动性欠安、交易 量不实时，将会导致缓期操作实行难度普及、交易成本加多，从而可能对基金资 产变成不利的影响。 平仓合约平仓，举例，这种情况可能在阛阓达到涨跌停板时出现。出现这类情况， 基金财产缴付的整个保证金有可能无法弥补全部损失，投资东说念主还必须承担由此导 致的全部损失。期货经纪公司或其客户保证金不及，又未能在章程的时辰内补足， 或因其他原因导致中金所对期货经纪公司的经纪账户强行平仓，基金财产可能因 被连带强行平仓而遇到损失。 易国法的修改、贫窭措施的出台等原因，基金资产交易、持有股指期货合约的相 关章程等可能发生变化，基金资产将承担由此导致的损失。   （5）存托凭证投资风险   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交易机制关联的风险可能平直或盘曲成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 存托凭证或遴聘不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   （6）运作模式的流动性风险   本基金对于每份基金份额成就一年锁如期限，基金份额在锁定持有期内不办 理赎回及转移转出业务。自锁定持有期末端后即参加通达持有期，不错办理赎回                   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                      （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 及转移转出业务。因此，基金份额持有东说念主将濒临在锁如期内无法赎回基金份额， 在多量申购份额采集参加通达持有期时出现较大赎回的风险。   因违法经营或者出现关键风险等情况，可能发生基金管制东说念主被照章取消基金 管制经历，或照章终结、被照章肃除或者被照章宣告收歇等情况。在基金管制东说念主 职责完毕情况下，投资者濒临基金管制东说念主变更或基金合同完毕的风险。基金管制 东说念主职责完毕，波及基金管制东说念主、临时基金管制东说念主、新任基金管制东说念主之间职责区别 的，关联基金管制东说念主对各自履职行动照章承担职责。 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓深广端正等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配老到。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手裸露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转移，基金份额持有东说念主可能濒临无法实时 获取侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管制东说念主将按照持有东说念主利益最大 化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付 对应款项，但因特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定 性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能 因此濒临损失。   搏斗、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理商讲错、托管行讲错等 超出基金管制东说念主自身平直适度智商之外的风险，可能导致基金或者基金持有东说念主利 益受损。                  汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                     （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）  二、声明 构销售，基金管制东说念主与其他基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。                    汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                       （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                第十八部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划司帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个劳动日内聘 请侧袋机制启用日发表倡导且相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务 所进行审计并裸露专项审计倡导。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管制东说念主所在地中 国证监会派出机构备案。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转移。基金 份额持有东说念主请求申购、赎回或转移侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转移申 请将被断绝。   （2）主袋账户   基金管制东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同和招募说明书约 定的赎回权益，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由 基金管制东说念主在关联公告中章程。  外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于  主袋账户份额。多数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回请求卓绝前  一通达日主袋账户总份额的 10%认定。                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）  认后，基金管制东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或减慢  支付赎回款项。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主狡计各项投资运作办法和基金事迹办法时仅需辩论主袋账户资产。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业司帐准则》的关联要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户关联的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。管制费除外的其他费 用详见届时发布的关联公告。   六、实施侧袋账户期间的基金收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额霸道基金合同收益分配条件的情形下， 基金管制东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金管制东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照关联法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并完毕侧袋机制后，基金管制东说念主应实时聘用相宜                  汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                     （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计倡导。   八、侧袋机制的信息裸露   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分章程的基金净值信息 裸露方式和频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，本基金暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金如期陈诉中裸露陈诉期内侧袋账 户关联信息，基金如期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应付陈诉期内基金侧袋机制运行关联的会 计核算和年度陈诉裸露等发表审计倡导。   在启用侧袋机制、处置特定资产、完毕侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生关键影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、关联用度发生情况等关键信息。   九、法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本 招募说明书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法例、关联章程不一致的， 以届时的法律法例、关联章程为准，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行 适合门径后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可平直对本 部天职容进行修改、诊疗或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                      汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                         （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）      第十九部分    基金合同的变更、完毕与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，经履行关联门径后，《基金合同》应当完毕： 基金托管东说念主连续的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主或临时基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金管制东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主 员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》完毕情形出当前，由基金财产计帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律倡导书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 章程的从其章程。                  汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                     （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）        第二十部分     基金合同的内容节录 基金合同内容节录详见附件一。                  汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                     （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）      第二十一部分 基金托管条约的内容节录 托管条约内容节录详见附件二。                       汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                          （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、基金销售机构提供。基金管 理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额持有东说念主的需要和市 场的变化，有权加多和修改服务面容，主要提供的服务内容如下：   一、网站服务   通过基金管制东说念主网站，投资者可获取如下服务： 交易阐述记录等信息，同期不错查询和修改投资者筹商方式等基本贵府。 万般信息，包括基金法律文献、基金管制东说念主最新动态、热门问题等。   二、电话服务 持有东说念主可进行基金账户余额、交易情况、基金净值等信息的查询。 热线计划服务。投资者可通过客户服务电话享受业务计划、信息查询、服务贵府 修改等专项服务。   三、贵府寄递服务 基金账户的开户阐述信息可通过销售机构进行查询和打印。 过销售机构查询和打印交易阐述单。 提取季度、年度对账单。 绍和居品宣传推介材料等。   基金管制东说念主提供的贵府寄递服务原则上以电子神志为主，如基金份额持有东说念主 需纸质贵府，可致电客户服务中心。对于纸质贵府的寄递，基金管制东说念主不对贵府 的邮寄投递作念出任何承诺和保证，也不对邮寄过程中所出现的遗漏、泄露而导致 的平直或盘曲毁伤承担抵偿职责。                            汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                               （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   四、客户倡导、建议或投诉处理   份额持有东说念主不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、书信等方式对基金 管制东说念主和销售机构提议倡导、建议或投诉。   投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构提议倡导、建议或投 诉。   五、基金管制东说念主筹商方式   公司网址：www.huianfund.cn   客服电话：010-56711690   客服邮箱：services@huianfund.cn   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法长入的内容，请通过上述方式 筹商基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面长入了本招募说明书。                         汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                            （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）               第二十三部分     其他应裸露的事项   自 2023 年 7 月 25 日至 2024 年 5 月 24 日，本基金的临时公告和如期陈诉刊 登于《中国证券报》和基金管制东说念主网站 www.huianfund.cn   序                                      法定裸露日               公告事项             法定裸露方式   号                                        期        汇安基金管制有限职责公司对于调低                                章程报刊和/                                或公司网站             法律文献的公告        汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券        章程报刊和/            投资基金基金合同            或公司网站        汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券        章程报刊和/            投资基金托管条约            或公司网站        汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券                                章程报刊和/                                或公司网站              书（更新）        汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券        章程报刊和/        投资基金基金居品贵府摘要（更新）        或公司网站        汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券        章程报刊和/          投资基金 2023 年中期陈诉       或公司网站        汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券        章程报刊和/         投资基金 2023 年第 3 季度陈诉    或公司网站        汇安基金管制有限职责公司对于对个                                章程报刊和/                                或公司网站         通达式基金实施费率优惠的公告        汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券        章程报刊和/         投资基金 2023 年第 4 季度陈诉    或公司网站        汇安基金管制有限职责公司对于提请                                章程报刊和/                                或公司网站           他身份基本信息的公告        汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券        章程报刊和/          投资基金 2023 年年度陈诉       或公司网站        汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券        章程报刊和/         投资基金 2024 年第 1 季度陈诉    或公司网站                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）          第二十四部分   招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的办公局面，投资东说念主可在办公时辰查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所获取的文献过火复印 件，基金管制东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   投资东说念主还不错平直登录基金管制东说念主的网站（www.huianfund.cn）查阅和下载 招募说明书。                    汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                       （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）           第二十五部分       备查文献  以下备查文献存放在基金管制东说念主的办公局面，在办公时辰可供免费查阅。  （一）中国证监会准予汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金召募的 文献  （二）《汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金基金合同》  （三）《汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金托管条约》  （四）基金管制东说念主业务经历批件、营业派司  （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司  （六）对于请求召募汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金之法律意 见书  （七）中国证监会要求的其他文献  查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                           汇安基金管制有限职责公司                           汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                              （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                 附件一      基金合同内容节录   第一部分、基金合同当事东说念主及权益义务   一、基金管制东说念主   （一） 基金管制东说念主简况   称呼：汇安基金管制有限职责公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   法定代表东说念主：刘强   树立日历：2016 年 4 月 25 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监许可[2016]860 号   组织神志：有限职责公司   注册成本：1 亿元   存续期限：不绝经营   筹商电话：（010）56711600   （二） 基金管制东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关联法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理；                    汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                       （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分配有谋略；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和转移申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓吹权益，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制定和诊疗关联基金认购、申购、 赎回、转移、转托管、如期定额投资和非交易过户等业务的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以结识信用、严慎辛勤的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此独处，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；                   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                      （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （8）采取适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他关联章程，履行信息裸露及 陈诉义务；   （12）保守基金营业机要，不泄露基金投资联想、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东说念主泄露，因向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科照管人提供服务 而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有谋略，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上，法律法例或监管国法另有章程的，从其章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，况且 保证投资者大约按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临终结、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；                          汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                             （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （22）当基金管制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市湖东路 154 号   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   邮政编码：350013   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准树立机关和批准树立文号：中国东说念主民银行总行银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织神志：股份有限公司   注册成本：207.74190751 亿元东说念主民币   存续期间：不绝经营   （二）基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；                  汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                     （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成关键损失的 情形，应禀报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联阛阓国法，为基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以结识信用、辛勤称职的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）树立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备鼓胀的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金管制东说念主代表基金订立的与基金关联的关键合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金营业机要，除《基金法》、《基金合同》过火他关联章程另有 章程外，在基金信息公开裸露前给予守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管制东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具倡导，说 明基金管制东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是                   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                      （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 基金管制东说念主有未实行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵府 15 年以 上，法律法例或监管国法另有章程的，从其章程；   （12）从基金管制东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按章程制作关联账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或关联章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临终结、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管制机构，并文书基金管制东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而衔命；   （20）按章程监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管制东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额持有 东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。                  汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                     （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项运用表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；  （7）监督基金管制东说念主的投资运作；  （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：  （1）负责阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）暖和基金信息裸露，实时运用权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》完毕的 有限职责；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）  第二部分、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的门径和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未树立基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后树立基金份额持有东说念主 大会的日常机构，按照关联法律法例的要求实行。   一、召开事由 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）完毕《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转移基金运作方式；   （5）诊疗基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭表或普及销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会门径；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内诊疗本基金的申购费率、调                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 低赎回费率、调低销售服务费率；   （3）加多或诊疗基金份额类别、诊疗基金份额类异国法或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生关键变化；   （6）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构诊疗关联认购、申购、赎回、 转移、非交易过户、转托管等业务国法；   （7）本基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集。 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。                    汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                       （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得曲折、阻扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 介公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关过火联 系方式和筹商东说念主、表决倡导寄交的截止时辰和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票效率。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确 定。                   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                      （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释相宜法律法例、《基金合 同》和会议文书的章程，况且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露出， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神志、基金合同约定的或会议文书载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集 东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式、基金合同约定的或会议文书载明 的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内连 续公布关联教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 文书不参加收取表决倡导的，不影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额持有东说念主所                   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                      （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具 表决倡导；   （4）上述第（3）项中平直出具表决倡导的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决倡导的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的 代理东说念主出具的寄予东说念主办有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 他非书面方式由基金份额持有东说念主向其授权代表进行授权。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾通的方式召开基金份额持有东说念主大 会，会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定完毕《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主办东说念主按照下列第七条章程门径确定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；要是基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和                   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                      （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 或代理东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文书的 表决截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在 公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有章程或《基金合同》另有约定外，转移基金运作方式、更换基金管制东说念主或者 基金托管东说念主、完毕《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有 效。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄评释，不然提交 相宜会议文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文书章程的表决倡导视为灵验表决，表决倡导笼统不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。                   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                      （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   七、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表 担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏效的基金份额持有东说念主                      汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                         （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关联 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管 国法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并                      汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                         （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   第三部分、基金合同变更、拆除和完毕的事由、门径   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，经履行关联门径后，《基金合同》应当完毕： 基金托管东说念主连续的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主或临时基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金管制东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主 员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》完毕情形出当前，由基金财产计帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律倡导书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 章程的从其章程。   第四部分、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是终局性的，并对各方当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度 和讼师用度由败诉方承担。                  汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                     （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 忠实、辛勤、称职地履行《基金合同》和《托管条约》章程的义务，宝贵基金份 额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极端行政区、 澳门极端行政区和台湾地区法律）统辖。   第五部分、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅，但应以《基金合同》蓝本为准。                           汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                              （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                 附件二      托管条约内容节录   第一部分、托管条约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：汇安基金管制有限职责公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   法定代表东说念主：刘强   树立日历：2016 年 4 月 25 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监许可[2016]860 号   组织神志：有限职责公司   注册成本：1 亿元   存续期限：不绝经营   筹商电话：（010）56711600   （二）基金托管东说念主   称呼：兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市湖东路 154 号   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：350013   法定代表东说念主：吕家进   成立时辰：1988 年 8 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监基金字〔2005〕74 号   组织神志：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 207.74 亿元   存续期间：不绝经营   第二部分、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券遴聘圭表的，基金管制东说念主应事前或如期向基金托管东说念主提供投资 品种池，以便基金托管东说念主对基金践诺投资是否相宜基金合同对于证券遴聘圭表的 约定进行监督。                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的章程范围内的香港聚拢交易 所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、存托凭证、债券（包括国债、金 融债、央行单子、场合政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债、可转移债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、政府支 持机构债券、政府援助债券等）、债券回购、同行存单、银行进款（包括条约存 款、如期进款过火他银行进款）、货币阛阓器具、资产援助证券、股指期货、国 债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在条件许可的情况下，基金管制东说念主可在不改造本基金既有投资办法、策略和 风险收益特征并在适度风险的前提下，根据关联法律法例，参与融资业务，不需 要召开基金份额持有东说念主大会。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合 门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 0％－40％，其中投资于港股通 标的股票的比例不得卓绝本基金所投资股票资产的 40%；本基金每个交易日日终 在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基 金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行 适合门径后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例不高于基金资产的 40%， 其中投资于港股通标的股票的比例不得卓绝本基金所投资股票资产的 40%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股所有这个词狡计），其市值不卓绝基金资产净值的 10％；                       汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                          （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股所有这个词狡计），不卓绝该证券的 10％，十足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的万般资产援助证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产援助证券的比例，不得卓绝 该资产援助证券范畴的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于合并原始权益东说念主的万般资产援助 证券，不得卓绝其万般资产援助证券所有这个词范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。 基金持有资产援助证券期间，要是其信用品级着落、不再相宜投资圭表，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%，参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货和/或国债期货交易，遵照下列比例限制： 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不 得卓绝基金持有的债券总市值的 30%；                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧 差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定； 不得卓绝上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）本基金不错参与融资业务，在职何交易日日终，本基金持有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （14）本基金管制东说念主管制的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得卓绝该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得卓绝该上市公司可畅通股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外 的因素致使基金不相宜本款所章程比例限制的，本基金管制东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境 内上市交易的股票合并狡计；   （19）本基金投资于同行存单的比例不卓绝基金资产的 20％；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜 基金合同约定的投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但法 律法例或中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例或中国证监会另有章程的，                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起 脱手。法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   要是法律法例或中国证监会对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 履行适合门径后以变更后的章程为准。法律法例或中国证监会取消上述限制，如 适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制，但须提前公告。   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行为。   法律法例或监管部门取消上述退却性章程，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适合门径后，则本基金投资不再受关联限制。   （二）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算的信得过、准确。基金管制东说念主应当按照关联法例章程，与基金 托管东说念主、进款机构订立关联书面条约。基金托管东说念主应根据关联关联法例及条约对 基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核关联条约、账户贵府、投资 指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金法》、 《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管制、利率管制、支付结算等 的各项章程。   基金投资银行进款的，基金管制东说念主应根据法律法例的章程的约定，确定相宜 条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基 金投资银行进款的交易敌手是否相宜关联章程进行监督。如基金管制东说念主在基金投                   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                      （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金管制东说念主认同整个银 行。   因基金管制东说念主过失需提前支取如期进款而变成基金财产的损失由基金管制 东说念主承担。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供相宜法律法例及行业圭表的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东说念主有职责确保实时将更新后的交易对 手名单发送给基金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金管制东说念主承担。基金管制 东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘交易敌手。基金托管东说念主 监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。如基 金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交易敌手名 单的，视为基金管制东说念主认同全阛阓交易敌手。在基金存续期间基金管制东说念主不错调 整交易敌手名单，但应将诊疗结果至少提前一个劳动日书面文书基金托管东说念主。新 名单确定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进 行结算，但不得再发生新的交易。如基金管制东说念主根据阛阓需要临时诊疗银行间债 券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交易敌手发生 交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商处理。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交易国法进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。基金托管东说念主则根 据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金 管制东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主，托管东说念主在履行其文书义务及本条约约定的监督义务后，基金托管东说念主不承担 由此变成的任何损成仇职责。   （四）基金托管东说念主依据关联法律法例的章程、基金合同和本托管条约的约定 对于基金关联交易进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、践诺 适度东说念主或者与其有关键横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵照基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 照阛阓公说念合理价钱实行。关联交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予裸露。关键关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 管制东说念主在履行适合门径后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的章程执 行，无需经基金份额持有东说念主大会审议。   根据法律法例关联基金从事的关联交易的章程，基金管制东说念主和基金托管东说念主应 事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹、践诺适度东说念主或者与其有其他关键横蛮 关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联交易名单的信得过性、竣工性、全面性。基金管制东说念主及基金托管东说念主有责 任支撑信得过、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金管制东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个劳动日内进行回函确 认已盛名单的变更。一方收到另一方书面阐述后，新的关联交易名单脱手奏效。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 畅通受限证券进行监督。 受限证券关联问题的文书》等关联法律法例章程。 行管制办法》范例的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明 确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布关键讯息或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。 风险适度等规章轨制并提供给基金托管东说念主。基金管制东说念主应当根据基金的投资作风 和流动性的需要合理安排畅通受限证券的投资比例，并在关联轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开拓行股票，基金管制东说念主还应提供 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额 度和投资比例适度情况。   基金管制东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个劳动日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个劳动日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵府。                  汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                     （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 管东说念主提供关联畅通受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献(如 有)：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金管制东说念主与承 销商订立的销售条约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金管制东说念主应保证上述信息的信得过、完 整。 监会章程媒介裸露所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管制东说念主在投资畅通受限证券前就该风险的排斥或驻扎措施进行补 充书面说明，并保留查抄基金管制东说念主风险管制部门就基金投资畅通受限证券出具 的风险评估陈诉等备查贵府的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝实行关联指示。 因断绝实行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权报 告中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。要是基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主得意担连带职责。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、万般基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、关联信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话提醒及书面教唆 等方式文书基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管制东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书 面文书，基金管制东说念主应以书面神志给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义                  汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                     （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东说念主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通 知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （八）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆， 基金管制东说念主应在章程时辰内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举 证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会 报送基金监督陈诉的事项，基金管制东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易门径已经奏效的指示违犯法 律、行政法例和其他关联章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即采取书面形 式并电话提醒的方式文书基金管制东说念主实时纠正，由此变成的损失由基金管制东说念主承 担，托管东说念主在履行其文书义务及本条约约定的监督义务后，给予免责。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有关键非法行动，应实时陈诉中国证监会， 同期文书基金管制东说念主限期纠正。   第三部分、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券/期货账户 等投资所需账户、复核基金管制东说念主狡计的基金资产净值和万般基金份额净值、根 据基金管制东说念主指示办理计帐交收、关联信息裸露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未实行或无故蔓延实行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、托管条约过火他关联章程时，应实时以书面神志通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应不才一劳动日前实时查对 并以书面神志给基金管制东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面教唆， 基金托管东说念主应在章程时辰内回话并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举                  汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                     （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 证；基金托管东说念主应积极配合提供关联贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性 和信得过性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有关键非法行动，应实时陈诉中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   第四部分、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 资所需的关联账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的竣工与独 立。 基金财产。未经基金管制东说念主的正直指示，不得自走时用、责罚、分配基金的任何 资产。不属于基金托管东说念主践诺灵验适度下的资产及什物证券等在基金托管东说念主支撑 期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的职责。 确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户 的，基金托管东说念主应实时采取书面神志并电话提醒的方式文书基金管制东说念主采取措施 进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管制东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合，但对此不承担相应职责。 机构的基金资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过火收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的欺骗、毅然、过失或收歇等原 因给基金资产变成的损失等不承担职责。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 银行开立的“基金召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》、基金合同等关联章程后，基 金管制东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金托管 资金账户，同期在章程时辰内，基金管制东说念主应聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》 章程的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。基金管制东说念主、基金托管东说念主和 销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金托管资金账户的开立和管制 称“托管账户”），支撑基金的银行进款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金”，预留印鉴 为基金托管东说念主钤记。 金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何其他银行账户进行本基金业务除外的行为。 的关联章程。   （四）基金证券账户的开立和管制 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的管制和运用由基金管制东说念主负责。 他投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，按关联章程开立、使用                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 并管制；若无关联章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。   （五）证券资金账户的开立与管制   基金管制东说念主以基金口头在基金管制东说念主遴聘的证券经营机构营业网点开立证 券资金账户。证券经营机构根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立证券资 金账户，并按照该证券经营机构开户的经过和要求与基金管制东说念主订立关联条约。   交易所证券交易资金采取第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额 存放在基金管制东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基 金管制东说念主所遴聘的证券经营机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转 账方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。 基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责支撑证券资金账户内 存放的资金。   （六）债券托管专户的开设和管制   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的关联章程，以基金的口头在银行间市 场登记托管结算机构开立债券托管账户、持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基 金进行银行间阛阓债券的结算。基金管制东说念主代表基金订立天下银行间债券阛阓债 券回购主条约。   （七）期货结算账户的开立和管制   基金托管东说念主、基金管制东说念主应现代表本基金，按照关联章程开立期货结算账户、 期货资金账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、期货 资金账户称呼及交易编码对应称呼应按照关联章程树立。   （八）如期进款账户   基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于本基金的安全支撑和日常监督核查的原 则，进款行应尽量遴聘基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的如期存 款投资，基金管制东说念主都必须和进款机构订立如期进款条约，约定两边的权益和义 务，该条约算作划款指示附件。该条约中必须有如下明确访佛兴致线路的条件： “进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到 期退回或提前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等）， 不得划入其他任何账户”。如如期进款条约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权                    汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                       （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 断绝如期进款投资的划款指示。在取得进款证实书后，基金托管东说念主支撑证实书正 本或者复印件。基金管制东说念主应该在合理的时辰内进行如期进款的投资和支取事 宜，若基金管制东说念主提前支取或部分提前支取如期进款，若产滋生差（即本基金已 计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金 管制东说念主和基金托管东说念主两边协商处理。   （九）其他账户的开立和管制 定，由基金管制东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法例和本条约的约定协商后开 立。新账户按关联章程使用并管制。 理。   （十）基金财产投资的关联有价凭证等的支撑   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的支撑库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有 限职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证 券登记结算有限职责公司或单子营业中心的代支撑库，支撑凭证由基金托管东说念主办 有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办 理。属于基金托管东说念主践诺灵验适度下的什物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机 构践诺灵验适度的证券不承担支撑职责。   （十一）与基金财产关联的关键合同的支撑   与基金财产关联的关键合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的关键合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主 支撑。除本条约另有章程外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产关联的关键 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露条约及基金投资业务中产生 的关键合同，基金管制东说念主应尽量保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金管制东说念主应在关键合同签署后实时以加密方式将关键合同传真给基 金托管东说念主，并在三十个劳动日内将蓝本投递基金托管东说念主处。关键合同的支撑期限 为不低于法律法例章程的最低期限。   对于无二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。   第五部分、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时辰及门径   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   某类基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的弱点计入基金财产。基金管制东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度应 急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应每个劳动日狡计万般基金资产净值及基金份额净值，并按章程 公告。   基金管制东说念主应每个劳动日对基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将各 类别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制 东说念主对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的倡导， 按照基金管制东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过失的处理方式   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过失。   （四）基金司帐轨制   按国度关联部门章程的司帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的合并记账方 法和司帐处理原则，分别独处时成就、记录和支撑本基金的全套账册，对关联各 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。                   汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                      （2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时文书基金管制东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据十足 一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月末端后 5 个劳动日内完成月度报表的编 制及复核；在季度末端之日起 15 个劳动日内完成基金季度陈诉的编制及复核； 在上半年末端之日起两个月内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年末端之日 起三个月内完成基金年度陈诉的编制及复核。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基 金管制东说念主在季度陈诉完成当日，将关联陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 5 个劳动日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基金管 理东说念主在中期陈诉完成当日，将关联陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基金管制东说念主在年 度陈诉完成当日，将关联陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主之 间的上述文献往返均以传真或两边约定的其他方式进行。基金托管东说念主在复核过程 中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进 行诊疗，诊疗以国度关联章程为准。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个 月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （七）在有需要时，基金管制东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比较基 准的基础数据和编制结果。   第六部分、基金份额持有东说念主名册的登记与支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和保                     汇安鑫泽稳健一年持有期羼杂型证券投资基金                        （2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 管，基金管制东说念主和基金托管东说念主应分别支撑基金份额持有东说念主名册，保存期不少于法 律法例章程的最低期限，法律法例或有权机关另有章程的除外。如不成妥善支撑， 则按关联法律法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管制东说念主应将关联贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和竣工 性。基金管制东说念主和托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应遵照守密义务。   第七部分、争议处理方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，如经友好 协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根 据该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的， 并对各方当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败 诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，连续忠实、辛勤、称职地履 行《基金合同》和本条约章程的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本托管条约之目的，不含港澳台地区法律）统辖。   第八部分、托管条约的变更、完毕与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更门径   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的章程有任何冲突。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约完毕的情形 务，而在 6 个月内无其他适合的托管机构连续其原有权益义务； 务，而在 6 个月内无其他适合的基金管制公司连续其原有权益义务；   （三）基金财产的计帐 基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。

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