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11月26日音信，近日广东证监局向东方证券股份有限公司汕头长平路证券贸易部出具警示函。
从罚单中不错看到，该贸易部存在诸多问题：一是向风控合规岗、信息期间岗、交往措置岗、账户措置岗等非营销岗职工下达营销任务；二是针对认购期基金产物销售诞生极端考查激勉；三是业务宽贷用度使用不圭表，诚利和优配反馈出贸易部里面合规措置存在不及。
广东证监局示意，上述情形违背了《证券经纪业务措置概念》（证监会令第204号）第四十条、《公开召募证券投资基金销售机构监督措置概念》（证监会令第175号）第三十条第一款、《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置概念》（证监会令第166号）第三条的章程。并对该贸易部领受出具警示函的行政监管设施。