华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基      金招募说明书（更新）   基金管制东说念主：华泰证券（上海）资产管制有限公司     基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司          二〇二四年八月               华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    【要紧领导】 短债债券型发起式证券投资基金注册的批复》                    （证监许可[2019]430 号）进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出 本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金管制东说念主依照恪尽责守、诚实信用、 严慎用功的原则管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 机构投资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资东说念主。 信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资东说念主 需充分了解本基金的居品特质，并承担基金投资中出现的种种风险。投本钱基金可能遭逢的 风险包括：证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资热枕和来回轨制等身分导致的商场 风险；基金管制东说念主在基金运作过程中产生的管制风险；流动性风险；基金管制或运作因违抗 法律、律例的法则或基金合同的约定导致的合规性风险；本基金私有的风险；投本钱基金的 其他风险等等。此外，本基金以 1 元启动面值进行召募，在商场波动等身分的影响下，存在 基金份额净值跌破 1 元启动面值的风险。本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货 币商场基金，但低于夹杂型基金、股票型基金。 资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产 支合手证券不是对某已经营实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的 要求权，是一种以资产信用为支合手的证券，所面对的风险主要包括来回结构风险、各式原因 导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、商场来回不活跃导致的 流动性风险等。 率(税后)*20%，但本基金的收益水平有可能不可达到或越过同期的标的收益率水平，投资东说念主 面对得到低于标的收益率以致亏空的风险。 金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》                                         。                 华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 新基金事迹进展的保证。 金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫越过前述 50%比例的除外。基金管制东说念主使用固有 资金、公司高档管制东说念主员及基金司理等东说念主员出资认购的基金份额越过基金总份额 50%的， 不受前款法则的限制。 个东说念主信息及说明材料，并对所提供的信息和说明材料的真确性、准确性、完好意思性负责。投资 者须深刻并阐述当个东说念主信息发生要紧变化、可能影响投资者分类和妥贴性匹配的，应实时主 动进行更新。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的接洽章节。侧袋机制实施时间，基 金管制东说念主将对基金简称进行特殊记号，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请 基金份额合手有东说念主仔细阅读接洽内容并体恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 6 月 30 日，接洽财务数据和净值进展截止日为                         。                                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                                        目              录               华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    第一部分   弁言   《华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书》                              （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管制办  （以下简称“《信息败露办法》”） 法》              、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制法则》                                         （以 下简称“《流动性风险管制法则》”）以及《华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”或《基金合同》                      ）编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性敷陈或首要遗漏，并对其真确 性、准确性、完好意思性承担法律使命。   华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本 招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金管制东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投 资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份 额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相称他接洽规 定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应珍惜查阅基金合 同。                  华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用改造和补充。 发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改造和补充。 募说明书》相称更新。 售公告》。 行政规章以相称他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等。    《基金法》 过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会 议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造。      《销售办法》 集证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改造。     《信息败露办法》 召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改造。      《运作办法》 证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的改造。 的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制法则》及颁布机关对其经常作念出的改造。              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。 续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织。 券期货投资管制办法》及接洽法律律例法则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外 机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。 外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 额的申购、赎回、调换、转托管及按时定额投资等业务。 会法则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务左券，办理基 金销售业务的机构。 户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建立并 撑合手基金份额合手有东说念主名册和办理非来回过户等。 限公司或接受华泰证券（上海）资产管制有限公司寄予代为办理登记业务的机构。 额余额相称变动情况的账户。 申购、赎回、调换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 向中国证监会办理基金备案手续完结，并得到中国证监会书面阐述的日历。 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。                  华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 月。     《业务王法》          ：指华泰证券（上海）资产管制有限公司接洽业务王法，是表率基金管制 东说念主所管制的通达式证券投资基金方面的业务王法，由基金管制东说念主和投资东说念主共同顺从。 额的步履。 换为现金的步履。 苦求将其合手有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调换为基金管制东说念主管制的其他基金基金 份额的步履。 售机构的操作。 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购苦求的一种投资方式。 中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调换中转入苦求份额总和后的余额)越过 上一通达日基金总份额的 10%。 不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同。 限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费，并在赎回时根据合手有期限收取                 华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 赎回用度的基金份额。 资产入网提销售服务费，并在赎回时根据合手有期限收取赎回用度的基金份额。 正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 购款相称他资产的价值总和。 净值的过程。 等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基 金份额合手有期限不低于三年。 不少于三年的基金管制东说念主鼓励、基金管制东说念主、基金管制东说念主高档管制东说念主员或者基金司理等东说念主员。 露办法》法则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介。 东说念主服务的用度。 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按时进款（含左券约 定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、迷惑受限的新股及非公迷惑行股票、资产支合手证 券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来回的债券等。 基金调整投资组合的商场冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 算帐，目标在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管制用具。 侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特等账户称为侧袋账户。 在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要 不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产。 料概要》相称更新。                     华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                           第三部分    基金管制东说念主   一、基金管制东说念主概况   称呼：华泰证券（上海）资产管制有限公司   住所：中国(上海)解放贸易考试区基隆路 6 号 1222 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼   法定代表东说念主：崔春   成立时候：2014 年 10 月 16 日   注册本钱：26 亿元东说念主民币   存续时间：合手续经营   接洽东说念主：周维佳   接洽电话：4008895597   华泰证券（上海）资产管制有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679 号文批准，由 华泰证券股份有限公司设立的全资资产管制子公司；公司经中国证监会证监许可［2016］1682 号文批准，得到公开召募证券投资基金管制业务阅历。2014 年 10 月成立时，注册本钱 3 亿元 东说念主民币。2015 年 10 月加多注册本钱至 10 亿元东说念主民币。2016 年 7 月加多注册本钱至 26 亿元东说念主 民币。   二、主要东说念主员情况   崔春女士，董事长。毕业于中国东说念主民银行总行金融研究所货币银行学专科，获硕士学位。 曾任中国光大国际信赖投资公司证券部司理，光大证券有限公司总裁办高档司理，中国建造银 行总行筹算财务部副处长、金融机构部副处长，嘉实基金管制有限公司固定收益部总监，中国 国际金融股份有限公司资产管制部副总司理、实践总司理、董事总司理，兼任中金香港资产管 理有限公司董事。2015 年 5 月加入华泰证券（上海）资产管制有限公司，现任华泰证券（上 海）资产管制有限公司董事长。   江晓阳先生，董事，毕业于河海大学时候经济及管制专科，获硕士学历。曾任华泰证券资 产管制总部高档司理、证券投资部投资筹备员、金融翻新部投资筹备员、广州体育东路证券营 业部副总司理、北京月坛南街证券营业部总司理、金融翻新部总司理、证券投资部总司理。2024 年 1 月加入华泰证券（上海）资产管制有限公司，现任华泰证券（上海）资产管制有限公司总 司理。                     华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    陈天翔先生，董事，毕业于武汉理工大学通讯工程专科，获学士学位。曾任东方通讯股份 有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司形势司理。2007 年加入华泰证券，现任华 泰证券股份有限公司实践委员会委员。    焦晓宁女士，董事，毕业于好意思国乔治华盛顿大学司帐学专科，获硕士学位。曾任财政部会 计司调研员、证监会司帐部副主任，2020 年 1 月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限公司 首席财务官，兼任 AssetMark Financial Holdings，Inc.董事长。    费扬文先生，董事，硕士研究生学历。曾在交通银行担任管制培训生、投资银行部债务融 资部高档形势司理，2014 年 4 月参加华泰证券劳动，曾任固定收益部副总司理、资金运营部 副总司理、资金运营部总司理、浙江分公司总司理等职务，现任华泰证券股份有限公司执委会 主任助理、深圳分公司总司理。    王玲女士，董事，毕业于东南大学谈论机应用时候专科，获硕士学位。曾任南京电信管制 信息中心时候工程师、南京欣网视讯司理、江苏天智互联科技有限公司职员，2007 年加入华 泰证券，现任华泰证券股份有限公司信息时候部联席负责东说念主、数字化运营部总司理，兼任华泰 翻新投资有限公司董事、华泰集合证券有限使命公司董事。    罗新宇，男，本科学历，硕士学位，曾任湖南省邵东市委宣传部记者、中国后生报记者、 新华社上海分社记者、上海集合产权来回所会员部总司理，后参加上海国盛集团历任集团董事 会办公室副主任、计谋委副主任、董事会计谋与投资决策委员会副主任，现任上海国有本钱运 营研究院有限公司担任院长职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产管制有限公司独 立董事。    王颖千，女，本科学历，曾在中国工商银行北京分行历任形势信贷处科长，公司业务部高 级客户司理、副总司理，在交通银行北京分行历任公司业务部副高档司理兼集团大客户部高档 司理、行长助理、副行长、高档看管，并曾兼任交银金融租出有限使命公司董事，后在万瑞联 合国际融资租出有限公司任监事，在仁瑞投资控股有限公司（现香港潮商集团有限公司）任执 行董事，现任国华集团控股有限公司董事局主席、实践董事。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上 海）资产管制有限公司孤独董事。     张俊杰，男，博士研究生学历，曾在好意思国加州大学圣地亚哥分校全球政策与计谋学院历 任环境经济学助理会释、环境经济学副解释，2016 年 7 月于今在好意思国杜克大学尼古拉斯环境 学院任环境经济学正解释，在昆山杜克大学任环境研究中心主任、环境政策硕士形势主任、可 合手续投资形势主任等职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产管制有限公司孤独董事。                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   徐珊女士，监事，毕业于澳大利亚悉尼大学金融、司帐专科，获硕士学位。2009 年 11 月 加入华泰证券，曾任华泰证券上海武定路证券营业部总司理、上海分公司副总司理等职务。现 任华泰证券股份有限公司团委秘书、金融居品部总司理。   贺香彬女士，职工监事，毕业于南京大学行政管制专科，硕士学位。2011 年 7 月至 2015 年 8 月，曾在南京紫金投资集团有限使命公司任职。2015 年 9 月参加华泰证券（上海）资产 管制有限公司劳动。现任华泰证券（上海）资产管制有限公司工会主席、计谋发展部（资管） 总司理。   崔春女士，董事长。（简历请参照上述董事会成员先容）   江晓阳先生，总司理。（简历请参照上述董事会成员先容）   朱前女士，副总司理，毕业于复旦大学经济学院世界经济专科，获硕士学位。曾在东方证 券有限使命公司、富通基金管制公司、海富通基金管制有限公司任职，曾任中国国际金融有限 公司资产管制部机构奇迹部负责东说念主、实践总司理。2015 年 3 月加入华泰证券（上海）资产管 理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管制有限公司副总司理。   刘博文先生，合规总监、看管长、董事会秘书，毕业于天津大学管制科学与工程专科， 获硕士学位。曾任华泰证券股份有限公司资产管制总部居品团队负责东说念主，2015 年加入华泰证 券（上海）资产管制有限公司，曾任居品部总司理，现任华泰证券（上海）资产管制有限公司 合规总监、看管长、董事会秘书。   潘熙先生，副总司理，毕业于上海财经大学产业经济学专科，获硕士学位。2010 年加入 华泰证券股份有限公司，曾任华泰证券资产管制总部融资团队负责东说念主、华泰证券（上海）资产 管制有限公司本钱业务部负责东说念主，华泰证券北京分公司副总司理，现任华泰证券（上海）资产 管制有限公司副总司理。   覃洁女士，首席风险官，毕业于中山大学金融学专科，获硕士学位。曾在交通银行深圳分 行、交银金融租出有限使命公司任职，曾任交银金融租出有限使命公司风险评审部主管，华泰 证券风险管制部信用风险负责东说念主。2021 年 11 月加入华泰证券（上海）资产管制有限公司，现 任华泰证券（上海）资产管制有限公司首席风险官。   张艳女士，首席信息官，毕业于东南大学谈论机系统结构专科，获硕士学位。曾任华泰证 券股份有限公司信息时候部机构居品中心负责东说念主。2022 年加入华泰证券（上海）资产管制有 限公司，现任华泰证券（上海）资产管制有限公司首席信息官。                 华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）现任基金司理   赵骥女士，具有基金从业阅历，联席固定收益投资总监、固收公募投资部总司理、公募基 金投资决策委员会委员 英国雷丁大学国际证券商场协会 ICMA 商学院硕士； 2007 至 2010 年 任职于广发银行金融商场部，2010 年至 2015 年任职于招商银行资产欠债管制部负责管库投融 资管制，2015 年至 2020 年任职于第一创业证券资产管制部，先后任投资二部负责东说念主、来回部 负责东说念主。2020 年 5 月加入华泰证券(上海)资产管制有限公司，从事固定收益居品投资管制工 作。   赵骥女士管制基金情况：                基金称呼                   任职日历          离任日历       华泰紫金丰利中短债债券型发起式证券投资基金          2021-07-30        —       华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金          2021-07-30        —   华泰紫金智鑫 3 个月按时通达债券型发起式证券投资基金        2021-07-30        —           华泰紫金天天发货币商场基金              2021-11-22        —          华泰紫金货币增利货币商场基金              2022-05-09        —      华泰紫金智享一年按时通达债券型发起式证券投资基金        2022-05-11        —   肖芳芳女士，具有基金从业阅历，华中科技大学工学学士、武汉大学金融学硕士，2011 至 至 2022 年供职于安信基金固定收益部。2022 年 12 月加入华泰证券（上海）资产管制有限公 司，现担任基金司理。   肖芳芳女士管制基金情况：                基金称呼                   任职日历          离任日历   华泰紫金丰安 27 个月按时通达债券型发起式证券投资基金       2023-08-31        —       华泰紫金丰利中短债债券型发起式证券投资基金          2023-08-31        —       华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金          2023-08-31        —   （2）历任基金司理               基金司理                 任职日历           离任日历                杨义山                 2019-11-06     2021-07-30                阮毅                  2019-09-19     2021-07-29                陈晨                  2019-09-06     2021-05-10   主席：江晓阳（总司理）   成员：查晓磊（权益投资总监、权益公募投资部总司理）、赵骥（联席固定收益投资总监、 固收公募投资部总司理）           、郑武（研究中心总司理(权益)）                          、谢秋平（研究中心总司理(固收)）、                 华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 王曦（多资产公募投资部总司理）、李国庆（来回部总司理）   三、基金管制东说念主的职责 购、赎回和登记事宜； 和运作基金财产； 金财产和基金管制东说念主的财产彼此孤独，对所管制的不同基金别离管制，别离记账，进行证券投 资； 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 合同》等法律文献的法则，按接洽法则谈论并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱； 相称他接洽法则另有法则外，在基金信息公开败露前应予隐秘，不向他东说念主清楚，向审计、法律 等外部专科照拂人提供的情况除外； 托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 律律例法则的最低期限；                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 按照《基金合同》法则的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合理成本 的条件下得到接洽贵寓的复印件； 东说念主； 担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 担使命； 东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东说念主；   四、基金管制东说念主的承诺 限度轨制，遴选有用要领，珍视违抗《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 遴选有用要领，珍视下列步履的发生：   （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事接洽 的来回举止；   （7）冒失包袱，不按照法则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会法则绝交的其他步履。 珍视违抗基金合同步履的发生； 规及行业表率，诚实信用、用功尽责；   五、基金司理承诺 益； 基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事接洽的来回举止；   六、基金管制东说念主的里面限度轨制   为保障公司相称所开展的资产管制业务表率运作，有用留心、隐秘和化解种种风险，最大 限定地保护利益接洽者及公司的正当权益，本基金管制东说念主建立了科学合理、限度严实、运行高 效的里面限度轨制。 里面限度轨制是对公司法则法则的内控原则的细化和张开，是公司各项 基本管制轨制的提要和统治，连续公司运营的统统法子，其内容包括公司内控标的、内控原则、 限度环境、内控要领等。   （1）确保公司经营运作严格顺从国度接洽法律、律例和行业监管王法，自发形成遵法经 营、表率运作的经营想想和经营理念。   （2）留心和化解经营风险，提高经营管制效益，已毕公司资产管制业务的合手续、沉稳、 健康发展。   （3）建立行之有用的风险限度系统，保障公司资产及客户资产的安全完好意思，疗养公司股 东的正当权益，并最大限定地保护投资东说念主的正当权益。               华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真确、准确、完好意思、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻实践，提高公司经营效益。   （1）健全性原则。里面限度机制应行为念到事前、事中、过后限度相长入；遮掩公司各个 部门和各级岗亭，浸透到决策、实践、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的里面限度程序，疗养内限度 度的有用实践。   （3）孤独性原则。公司各部门和岗亭职责应当保合手相对孤独，公司对受托资产、自有资 产、其他资产的管制运作必须分离；公司设立合规稽核部和风险管制部，别离承担里面限度监 督查抄职能和对各部门、岗亭进行历程监控、风险管制职能。   （4）彼此制约原则。里面部门和岗亭的树立必须权责分明、彼此制衡；前台业务运作与 后台管制支合手妥贴分离。   （5）成本效益原则。公司里面限度与公司业务边界、经营限制、风险情状相适合，运用 科学化的经营管制方法，以合理的成本已毕里面限度标的。   里面限度环境主要包括公司统统权结构、经营理念与风险意志、治理结构、组织架构与决 策程序、里面限度体系、职工的诚信和说念德价值不雅、东说念主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险限度评估体系，通过按时与不按时风险评估，对公司表里部风险 进行识别、评估和分析，发现风险起源和类型，针对不同的风险由接洽部门提议相应的风险控 制决策，实时留心和化解风险。 限度举止主要包括：授权限度、内幕来回限度、关联来回控 制和法律风险限度等。 里面限度的主要内容包括：商场迷惑业务限度、投资管制业务限度、 信息败露限度、信息时候系统限度、司帐系统限度和东说念主力资源限度等。                     华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      第四部分   基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”）   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   成立时候：2007 年 1 月 22 日   组织形势：股份有限公司（上市）   注册本钱：1835132.4463 万元整   存续时间：合手续经营   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   接洽东说念主：杨宁   电话：025-58587833   （二）主要东说念主员情况   江苏银行托管业务条线现存职工近 100 名，来自于基金、券商、托管行等不同的行业，具 有司帐、金融、法律、IT 等不同的专科学问配景，团队成员具有较高的专科学问水平、细致 的服务意志、科学严谨的立场；部门管制层有 20 年以上金融从业告诫，精明国表里证券商场 的运作。   （三）基金托管业务经营情况 严实科学的风险管制和里面限度体系以及先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东说念主职责，为境表里浩瀚投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管 服务。当今江苏银行的托管业务居品线已涵盖公募基金、信赖筹算、基金专户、基金子公司专 项资管筹算、券商资管筹算、产业基金、私募投资基金、QDII、QFII 专户资产等。江苏银行 将在现存的基础上开拓翻新连续完善种种托管居品线。江苏银行同期不错为种种客户提供提供 现金管制、绩效评估、风险管制等个性化的托管升值服务。   二、基金托管东说念主的里面限度轨制   （1）确保接洽法律律例在托管业务中得到全面严格的贯彻实践；                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）确保我行接洽托管的各项管制轨制和业务操作规程在托管业务中得到全面严格的贯 彻实践；   （3）确保资产安全，保证托管业务稳健运行。   由江苏银行内审部和资产托管部内设的监察稽核东说念主员组成。资产托管部里面树立专职稽核 监察东说念主员，在总司理的径直带领下，依照接洽法律规章，对业务的运行孤独操纵稽核监察权力。   （1）全面性原则。“实行全员、全程风险限度方法”，里面限度必须浸透到托管业务的 各个操作法子，遮掩统统的岗亭，不可留有任何死角。   （2）预防性原则。必须确立“预防为主”的管制理念，以业务岗亭为主体，从风险发生 的源流加强里面限度，驻防于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （3）实时性原则。各团队要实时建立健全各项规章轨制，釆取有用要领加强里面限度。 发现问题，要实时处理，堵塞罅隙。   （4）孤独性原则。托管业务里面限度机构必须孤独于托管业求实践机构，业务操作主说念主员 和查抄东说念主员必须分开，以保证内控机构的劳动不受干涉。   三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和程序   依照《基金法》相称配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用投资 监督系统，严格按照现行法律律例以及基金合同法则，对基金管制东说念主运作基金的投资比例、投 资边界、投资组合等情况进行监督，并按时编写基金投资运作监督求教，报送中国证监会。在 日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务法子中，对基金管制东说念主发送的投资指示、基 金管制东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行查抄监督。   （1）每劳动日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例限度标的进行例行监控， 发现投资比例超标等特别情况，向基金管制东说念主发出版面文告，与基金   管制东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时求教中国证监会。   （2）收到基金管制东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资边界、投资对象及来回敌手等 内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，按时编写基金投资运作监督求教，对各基金投资运作 的正当合规性、投资孤独性和格调显赫性等方面进行评价，报送中国证监会。             华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  （4）通逾期候或非时候技巧发现基金涉嫌非法来回，电话或书面要求基金管制东说念主进行解 释或举证，并实时求教中国证监会。                    华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      第五部分    接洽服务机构   一、基金份额发售机构  称呼：华泰证券（上海）资产管制有限公司  住所：中国（上海）解放贸易考试区基隆路 6 号 1222 室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼  法定代表东说念主：崔春  电话：    （025）83387046  传真：    （025）83387074  接洽东说念主：孙晶晶  本基金的非直销销售机构请详见基金管制东说念主官网公示的销售机构信息表。 站公示。   二、登记机构  称呼：华泰证券（上海）资产管制有限公司  住所：中国（上海）解放贸易考试区基隆路6号1222室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼  法定代表东说念主：崔春  电话：4008895597  传真：    （021）28972120  接洽东说念主：白海燕   三、出具法律宗旨书的讼师事务所  称呼： 上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东说念主：廖海  电话：021-51150298  传真：021-51150398  接洽东说念主：刘佳                 华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 承办讼师：刘佳、黄丽华 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊泛泛合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 实践事务合伙东说念主：付建超 接洽电话：021-61412068 传真电话：021-63350177 承办注册司帐师：胡小骏、季潇然 接洽东说念主：胡小骏                     华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                          第六部分        基金的召募    基金管制东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相称他接洽法则召募本 基金，并经中国证监会 2019 年 3 月 19 日证监许可[2019]430 号注册召募。    召募期自 2019 年 9 月 2 日至 2019 年 9 月 3 日，共召募 933，043，725.24 份基金份额，利息 结转的份额为 62，478.61，系数份额 932，981，246.63 份，召募户数为 8242 户。    本基金为契约型通达式基金，基金存续期限为不按时。                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第七部分   基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金合同已于 2019 年 9 月 6 日慎重收效。自基金合同收效日起，本基金管制东说念主慎重开 始管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产限制   基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于二亿元，基金合同自动驱逐， 且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延续基金合同期限。法律律例或中国证监会另有法则的， 从其法则。   《基金合同》收效三年后合手续存续的，连气儿 20 个劳动日出现基金份额合手有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在按时求教中赐与败露；连气儿 60 个劳动日出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会求教并提议管制决策，如调换运作方 式、与其他基金合并或者驱逐基金合同等，并召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有法则时，从其法则。                 华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点由基金管制东说念主在本招募说明书 “第五部分 接洽服务机构”或其他接洽公告中列明。   基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   若基金管制东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来回方式，投资东说念主不错通过上 述方式进行申购与赎回。   二、申购与赎回办理的通达日实时候   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回所、深圳证券 来回所的平时来回日的来回时候，但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同 的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时候变更或其他特殊情况， 基金管制东说念主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的接洽法则在法则媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同收效之日起不越过 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时候在申购 脱手公告中法则。   基金管制东说念主自基金合同收效之日起不越过 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在赎回 脱手公告中法则。   在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金管制东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息败露 办法》的接洽法则在法则媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者调换。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调换苦求且登记机构阐述接受的， 其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 进行谈论； 权益不受挫伤并得到公说念对待； 金估值的公说念性，舞动订价机制的接洽旨趣与操作方法免除接洽法律律例及监管部门、自律组 织的法则，具体请参见招募说明书或接洽公告。   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新王法 脱手实施前依照《信息败露办法》的接洽法则在法则媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构法则的程序，在通达日的具体业务办理时候内提议申购或赎回的 苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记 机构阐述基金份额时，申购收效。基金份额合手有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎 回时，赎复活效。   投资者赎回（T 日）苦求收效后，基金管制东说念主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款项。 如遇来回所或来回商场数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能限度的身分影响业务处理历程，则赎回款项的支付时候可相应顺延。在 发生遍及赎回时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。   基金管制东说念主应以来回时候收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日作为申购或赎回苦求日 (T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行阐述。T 日提交的 有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构法则的其他方式查询 苦求的阐述情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定收效，而仅代表销售机构已经接收                   华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 到申购、赎回苦求。申购与赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，投 资东说念主应实时查询。因投资者怠于查询，致使其接洽权益受损的，基金管制东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构不承担由此形成的损失或不利效率。    基金管制东说念主不错在不违抗法律律例的前提下，对上述业务办理时候进行调整，并提前公告。    五、申购与赎回的数额限制 申购费），追加申购单笔最低金额 1 元；通过本基金管制东说念主直销柜台申购，单个基金账户的首 次最低申购金额为 1 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1000 元（含申购费）。 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等要领，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险限度的 需要，可遴选上述要领对基金限制赐与限度。具体见基金管制东说念主接洽公告。 制。基金管制东说念主必须在调整前依照《信息败露办法》的接洽法则在法则媒介上公告并报中国证 监会备案。    六、申购和赎回的价钱、用度相称用途    本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额在申购时不收取申购费。 本基金份额的申购费率如下表所示：         申购金额（M）          A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率 M＜100 万             0.3% M≥1000 万            每笔 1000 元 本基金申购用度用于本基金的商场引申、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。    本基金份额的赎回费率如下表所示：    份额合手未必候（N）         A 类基金份额赎回费率            C 类基金份额赎回费率 N＜7 日             1.5%                 1.5%                       华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） N≥30 日                 0                 0    赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，本基金的赎回用度在投资东说念主赎回本基金 份额时收取，对合手有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产，对合手有期不少于 7 日但少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的 25%，其余用于市 场引申、登记费和其他手续费。 或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的接洽法则在法则媒介上公告。    七、申购份额与赎回金额的谈论    （1）A 类基金份额的申购    申购用度适用比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值    例：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基 金份额，对应的本次申购费率为 0.3%，该投资东说念主可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额＝100，000/ (1＋0.3%)＝99，700.90 元    申购用度＝100，000－99，700.90＝299.10 元    申购份额＝99，700.90/1.0150＝98，227.49 份    即：该投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    （2）C 类基金份额的申购    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金 份额，则可得到的申购份额为：                       华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份    即：该投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0150 元，则其可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。    申购份额的谈论结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此过错产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产统统。    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。选拔“份额赎回”方式，赎回金额以 T 日 的基金份额净值为基准进行谈论，其中：    赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额的基金份额净值    赎回费＝赎回份额×T 日基金份额的基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回金额单元为东说念主民币元，谈论结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产享有或承担。    例：假设某基金份额合手有东说念主赎回基金份额 100，000 份，该笔份额合手有期限大于就是 30 天， 则对应的赎回费率为 0，假设赎回当日基金份额净值是 1.0800 元，则可得到的赎回金额为：    赎回金额＝100，000×1.0800=108，000.00 元    赎回用度＝100，000×1.0800×0＝0 元    净赎回金额＝108，000.00-0＝108，000.00 元    即：该基金份额合手有东说念主赎回本基金 10 万份基金份额，合手有期限大于就是 30 天，假设赎回 当日基金份额净值是 1.0800 元，则其可得到的赎回金额为 108，000.00 元。    例：假设某基金份额合手有东说念主赎回基金份额 100，000 份，该笔份额合手有期限小于 7 日，则对 应的赎回费率为 1.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0800 元，则可得到的赎回金额为：    赎回金额＝100，000×1.0800＝108，000.00 元    赎回费＝100，000×1.0800×1.5%＝1，620.00 元    净赎回金额＝108，000.00-1，620.00＝106，380.00 元    即：该基金份额合手有东说念主赎回本基金 10 万份基金份额，该笔份额合手有期限小于 7 日，假设 赎回当日基金份额净值是 1.0800 元，则其可得到的赎回金额为 106，380.00 元。                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金份额净值的谈论，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。T 日基金份额净值在今日收市后谈论，并根据基金合同的约定进行 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥贴延长谈论或公告。 金促销筹算，针对以特定来回方式（如网上来回、电话来回等）等进行基金来回的投资东说念主按时 或不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止时间，按接洽监管部门要求履行必要手续后， 基金管制东说念主不错妥贴调低基金销售用度。 公说念性。具体处理原则与操作表率免除接洽法律律例以及监管部门、自律王法的法则。   八、申购与赎回的登记 之前不错取销。 东说念主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 质影响投资东说念主的正当权益，并最迟于脱手实施前依照《信息败露办法》的接洽法则在法则媒介 公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平时运行。                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 时候仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应当暂停 接受基金申购苦求。 到或者越过 50%，或者变相隐秘 50%集结度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购苦求时，基金管制东说念主应当根据接洽法则在法则媒介上刊登暂停申购公告。发生上述第 8 项 情形时，基金管制东说念主不错遴选比例阐述等方式对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金管制东说念主有 权拒却该等一都或者部分申购苦求。若是投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 苦求或减速支付赎回款项。 接受基金份额合手有东说念主的赎回苦求。 时候仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应当减速 支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管制东说念主应在当日报 中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可 支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可延期支付。若 出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的接洽条件处理。基金份额合手有东说念主在苦求赎回时可事前 取舍将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时规复赎 回业务的办理并公告。                 华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   十一、遍及赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金调换中转出申 请份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调换中转入苦求份额总和后的余额）越过前一通达 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或部 分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才气支付投资东说念主的一都赎回苦求时，按平时赎回程 序实践。   （2）部分延期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有贫乏或以为因支付投资 东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于 当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错取舍延期赎回或取消赎回。取舍延期赎 回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到一都赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回苦求将被取销。延期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一通达日的基金份额净值为基础谈论赎回金额，依此类推，直到一都赎回为止。如投资东说念主在 提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）本基金发生遍及赎回时，对于单个基金份额合手有东说念主当日赎回苦求越过上一通达日基 金总份额 10%以上的部分，基金管制东说念主有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回苦求，将自 动转入下一个通达日连续赎回，延期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并 以下一通达日某一类别的基金份额净值为基础谈论赎回金额，依此类推，直到一都赎回为止）                                         ； 对于该基金份额合手有东说念主苦求赎回的份额中未越过上一通达日基金总份额 10％的部分，基金管 理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额合手有东说念主的赎 回苦求一并办理。然而，如该合手有东说念主在提交赎回苦求时取舍取消赎回，则其当日未获受理的部 分赎回苦求将被取销。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生遍及赎回，如基金管制东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得越过 20 个 劳动日，并应当在法则媒介上进行公告。               华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   当发生上述遍及赎回并延期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真、公告或通过销售机 构示知等其他方式在 3 个来回日内文告基金份额合手有东说念主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在规 定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 公告。 通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 办法》的接洽法则，最迟于再行通达日在法则媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错 根据践诺情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行通达的公 告。   十三、基金调换   基金管制东说念主不错根据接洽法律律例以及基金合同的法则决定开办本基金与基金管制东说念主管 理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，接洽王法由基金管制东说念主届时 根据接洽法律律例及基金合同的法则制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与接洽机构。   十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非来回过户。无论在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额合手有东说念主物化，其合手有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金份 额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是指司 法机构依据收效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的接洽贵寓，对于得当条件的非来回 过户苦求按基金登记机构的法则办理，并按基金登记机构法则的模范收费。   十五、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照法则的模范收取转托管费。   十六、按时定额投资筹算              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主不错为投资东说念操纵理按时定额投资筹算，具体王法由基金管制东说念主另行法则。投资 东说念主在办理按时定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主 在接洽公告或更新的招募说明书中所法则的按时定额投资筹算最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、 得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的接洽法则办理。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务法则 来处理。   十八、基金份额转让相称他业务   在接洽法律律例允许的条件下且履行一定的程序后，基金管制东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会认同的来回场合或者来回方式进行份额转让的苦求或基金份额合手有东说念主提交的基 金份额质押苦求，基金登记机构可依据其业务王法，办理基金份额转让、质押等业务，并收取 一定的手续用度。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务或基金份额质押业务的，将提前公告， 基金份额合手有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务或基金份额质押业 务。   十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节或届 时发布的接洽公告。                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 第九部分   基金的投资   一、投资标的   本基金在严格限度风险和保合手细致流动性的前提下，重心投资中短期债券，力求已毕越过 事迹比拟基准的投资求教。   二、投资边界   本基金的投资边界为具有细致流动性的金融用具，包括债券（包括国债、央行单据、金融 债券、公迷惑行的次级债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 政府机构债券、方位政府债券、可分离来回可转债中的纯债部分）                             、资产支合手证券、债券回购、 银行进款（包括左券进款、按时进款相称他银行进款）、同行存单、货币商场用具以及经中国 证监会允许基金投资的其他金融用具，但需得当中国证监会的接洽法则。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可调换债券（可分离来回可转债中的纯债部分除 外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥贴程序后，不错 将其纳入投资边界。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短债的比例不低于非现 金基金资产的 80%。每个来回日，本基金合手有现金或者到期日在一年以内的政府债券系数不低 于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短债是指剩余期限不越过三年的债券资产，主要包括国债、央行单据、金 融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府机构 债券、方位政府债券、可分离来回可转债中的纯债部分等金融用具。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行妥贴程序后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过从上至下和从下到上相联结、定性分析和定量分析相补充的方法，进行前瞻性 的决策。一方面，本基金将分析和瞻望繁密的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、 M2 的统统水缓和增长率、利率水平与走势等）                      ，并体恤国度财政、税收、货币、汇率政策和其 它证券商场政策等。另一方面，本基金将对中短期债券商场收益率弧线和信用利差的变化进行 深入缜密分析，从而得出对商场走势和波动特征的判断。在此基础上，确定资产在不同行业、 不同品种的债券之间的配置比例。               华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金活泼应用各式期限结构策略、买入合手有策略、信用策略、互换策略、息差策略，在 合理管制并限度信用风险的前提下取舍有投资价值的个券，最大化组合收益。   （1）期限结构策略。通过瞻望收益率弧线的体式和变化趋势，对种种型债券进行久期配 置。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策 略及梯式策略。 率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而得到本钱利得收益。 时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集结在收益率弧线的两端，适用于收益率弧线两端下 降较中间下跌更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀别离于收益率弧线， 适用于收益率弧线水平挪动。   （2）买入合手有策略。本基金还不错选拔买入信用债并合手有到期的投资策略。在商场资金 面弥留、收益率高企时买入债券并合手有到期，或者是合手有到回售期，得到本金和票息收入；同 时也不错根据所合手债券信用情状变化，进行必要的动态调整。   （3）信用策略。信用债收益率就是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方 面的影响，一是该信用债对应信用水平的商场平均信用利差弧线走势；二是该信用债本人的信 用变化。基于这两方面的身分，咱们别离选拔以下的分析策略： 响，二是分析信用债商场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差弧线的影响，最佳玄虚各 种身分，分析信用利差弧线举座及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资比例。 所对应的信用利差弧线对公司债、企业债订价。影响信用债信用风险的身分分为行业风险、公 司风险、现金流风险、资产欠债风险和其他风险等五个方面（详见下表）。咱们主要依靠里面 评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及表面信用利差。   表格：风险类型与信用参数        风险类型                    信用参数                                参加壁垒                                竞争进度        行业风险                                成长才气                                时候逾越               华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                融资才气                                竞争力                                管制团队        公司风险                               财务稳健度                                财务弹性                                 限制                                沉稳性         现金流                                可视性                                 增长                                 杠杆        资产欠债                    流动性                                遮掩率          其他                     担保   （4）互换策略。不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和繁衍条件等方面存 在离别，投资管制东说念主不错同期买入和卖出具有掌握特质的两个或两个以上券种，赚取收益级差。 互换策略分为两种： 的品种，进行价值置换。由于利差水平受流动性和信用水平的影响，因此该策略也可推广到新 老券置换、流动性和信用的置换，即在疏通收益率下买入近期刊行的债券，或是流动性更好的 债券，或在疏通外部信用级别和收益率下，买入里面信用评级更高的债券。 则用国度信用债替换公司信用债；若是预期信用利差缩小，则用公司信用债替换国度信用债。   （5）息差策略。通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而得到杠杆放大 收益。   （6）资产支合手证券的投资策略。资产支合手类证券的订价受商场利率、流动性、刊行条件、 标的资产的组成及质料、提前偿还率相称它附加条件等多种身分的影响。本基金将在利率基本 面分析、商场流动性分析和信用评级支合手的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价 值比拟，审慎投资资产支合手证券类资产。   四、投资限制   （一）投资组合限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短债的比例不 低于非现金基金资产的 80%；               华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）保合手不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的一都基金合手有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%，完 全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件法则的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支合手证券的比例，不得越过基金资产净值 的 10%；   （6）本基金合手有的一都资产支合手证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金合手有的兼并(指兼并信用级别)资产支合手证券的比例，不得越过该资产支合手证券 限制的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的一都基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支合手证券，不得超 过其种种资产支合手证券系数限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资产 支合手证券时间，若是其信用品级下跌、不再得当投资模范，应在评级求教发布之日起 3 个月内 赐与一都卖出；   （10）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得越过基金资产净值的 15%；因证 券商场波动、基金限制变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不得当该比例限制的，基金管制 东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购 来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保合手一致；   （13）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （14）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （11）                、（12）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变 动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述法则投资比例的，基金管制东说念主应当在 定。                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 接洽约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行妥贴程序 后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的法则为准。   （二）绝交步履   为疗养基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、专揽证券来回价钱相称他不正大的证券来回举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会法则绝交的其他举止。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主相称控股鼓励、践诺限度东说念主或者与 其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来回的， 应当得当基金的投资标的和投资策略，免除基金份额合手有东说念主利益优先原则，留心利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实践。接洽来回必须事前得到基金托 管东说念主的同意，并按法律律例赐与败露。首要关联来回应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政律例和监管部门取消或调整上述绝交性法则的，在适用于本基金的情况下，则 本基金投资不再受接洽限制或以调整后的法则为准。   五、事迹比拟基准   中债总钞票（1-3 年）指数收益率*80%+一年期按时进款利率(税后)*20%   中债总钞票（1-3 年）指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制的中债总钞票细分指 数之一。该指数同期遮掩了上海证券来回所、深圳证券来回所、银行间以及银行柜台债券商场 上的待偿期限在 1-3 年(含 1 年)的国债、央行单据、政策性金融债，具有一定的代表性，得当 作为本基金的债券投资事迹比拟基准。   若是今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场遍及接受的事迹比拟基准推出， 或者是商场上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数，或者商场发生变化导致本事迹比拟                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基准不再适用或本事迹比拟基准住手发布时，本基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一致，可调整 或变更事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额合手有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于夹杂型基金、股票 型基金。   七、基金管制东说念主代表基金操纵鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 益； 当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主利 益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所宗旨后，不错依照法律 律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的法则。   九、基金投资组合求教   基金管制东说念主的董事会及董事保证本求教所载贵寓不存在子虚纪录、误导性敷陈或首要遗漏， 并对其内容的真确性、准确性和完好意思性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同法则复核了本求教中的财务标的、净值进展和投资组合求教等 内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性敷陈或者首要遗漏。   基金管制东说念主承诺以诚实信用、用功尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。   基金的过往事迹并不代表其改日进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。   本投资组合求教所载数据为止 2024 年 6 月 30 日（未经审计）                                     。                     华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                                          占基金总资产的比  序号            形势                金额（元）                                                            例（%）        其中：股票                                    -                 -        其中：债券                      1，101，504，406.20             99.42        资产支合手证券                                   -                 -        其中：买断式回购的买入返售                                                 -                 -        金融资产  本基金本求教期末未合手有境内股票。  本基金本求教期末未合手有港股通股票。  本基金本求教期末未合手有股票。                                                           占基金资产净值 序号           债券品种                公允价值（元）                                                            比例（%）       其中：政策性金融债                       264，315，578.87          24.32                            华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                                                          占基金资产  序号            债券代码        债券称呼        数目（张）           公允价值（元）                                                                          净值比例（%）                              发 12                             MTN008                            合手续挂钩)                             MTN006   本基金本求教期末未合手有资产支合手证券。   本基金本求教期末未合手有贵金属。   本基金本求教期末未合手有权证。   本基金本求教期末未合手有股指期货。   本基金本求教期末未合手有股指期货。   本基金本求教期末未合手有国债期货。                       华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本求教期末未合手有国债期货。   本基金本求教期末未合手有国债期货。     编制日前一年内受到公开驳倒、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜谒，或在求教编制日前一年 内受到公开驳倒、处罚的情形。 本基金本求教期末未合手有股票。   序号             称呼                   金额（元）   本基金本求教期末未合手有处于转股期的可调换债券。   本基金本求教期末未合手有股票。   因四舍五入原因，投资组合求教中市值占净值比例的分项之和与系数可能存在尾差。                                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                 第十部分     基金的事迹        基金管制东说念主依照恪尽责守、诚实信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产，但不保证基      金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日进展。投资有风险，投资者      在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        本基金合同收效日为 2019 年 9 月 6 日，基金事迹数据为止 2024 年 6 月 30 日。        基金份额净值增长率相称与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                 华泰紫金丰益中短债发起 A                       净值增长     净值增长率     事迹比拟基         事迹比拟基准收        阶段                                                        ①-③      ②-④                       率①       模范差②      准收益率③         益率模范差④                       -4.08%     0.60%        2.37%      0.06%   -6.45%   0.54%                                 华泰紫金丰益中短债发起 C                       净值增长     净值增长率     事迹比拟基         事迹比拟基准收        阶段                                                        ①-③      ②-④                       率①       模范差②      准收益率③         益率模范差④                                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       -4.44%      0.60%            2.37%          0.06%       -6.81%      0.54%            自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动相称与同期事迹比拟基准收益率变动的比      较                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金              累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图                  (2019 年 9 月 6 日至 2024 年 6 月 30 日)          -5.00%      -10.00%                                华泰紫金丰益中短债发起A                     事迹基准                         华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  -5.00% -10.00%                       华泰紫金丰益中短债发起C                      事迹基准 本基金事迹比拟基准=中债总钞票(1-3 年)指数收益率*80%+一年期按时进款利率(税后)*20%。               华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以 相称他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据接洽法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以相称他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑合手和贬责   本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主撑合手。 基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产操纵请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》 的法则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章松手、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐的， 基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵 销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实践。                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  第十二部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券来回场合的来回日以及国度法律律例法则需要对外 败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在确定接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、监 管部门接洽法则。   （一）对存在活跃商场且好像获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应选拔最近来回日的报 价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来回日的报价不可真确响应公允价值的，应酬 报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值时候中筹议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制是针 对资产合手有者的，那么在估值时候中不应将该限制作为特征筹议。此外，基金管制东说念主不应试虑 因其大量合手有接洽资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选拔在当前情况下适用何况有饱胀可利用数据和 其他信息支合手的估值时候确定公允价值。选拔估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，只好在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用 不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估值 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并确定公允价值。   四、估值方法   （1）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）来回所上市来回的可调换债券以逐日收盘价作为估值全价；   （4）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值时候确定公允价值。来回所商场 挂牌转让的资产支合手证券，选拔估值时候确定公允价值；   （5）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以 活跃商场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价 值的情况下，应酬商场报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场举止或商场活 动很少的情况下，应选拔估值时候确定其公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。   对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当 日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截 止日（含当日）后未操纵回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市， 且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭彰相反，未上 市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 的公说念性。具体处理原则与操作表率免除接洽法律律例以及监管部门、自律王法的法则。 定估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及接洽法律 律例的法则或者未能充分疗养基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边 协商管制。   根据接洽法律律例，基金资产净值谈论和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基金 的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经接洽各方在平 等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管制东说念主对基金资产净值的谈论结果对 外赐与公布。                   华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   五、估值程序 基金份额的余额数目谈论，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有法则的，从其法则。   每个劳动日谈论基金资产净值及基金份额净值，并按法则公告。 法则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   六、估值时弊的处理      基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥贴、合理的要领确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值时弊时，视为该类基金份 额净值时弊。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的邪恶形成估值时弊，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的使命东说念主应当对由于该估值 时弊遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值时弊处理原则”给予补偿，承担补偿责 任。      上述估值时弊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据谈论差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平不可 猜测、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述法则实践；      由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回贵寓灭失或被时弊处理或形成其他差错，因不可抗力 原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应 负有返还欠妥得利的义务。      （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值时弊使命方应实时合营各方， 实时进行改换，因改换估值时弊发生的用度由估值时弊使命方承担；由于估值时弊使命方未及 时改换已产生的估值时弊，给当事东说念主形成损失的，由估值时弊使命方对径直损失承担补偿使命； 若估值时弊使命方已经积极合营，何况有协助义务确当事东说念主有饱胀的时候进行改换而未改换， 则其应当承担相应补偿使命。估值时弊使命方应酬改换的情况向接洽当事东说念主进行阐述，确保估                   华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 值时弊已得到改换。      （2）估值时弊的使命方对接洽当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对估 值时弊的接洽径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值时弊而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值时弊责 任方仍应酬估值时弊负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不一都返还欠妥得利形成 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的边界内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是得到欠妥得利的 当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已经获 得的欠妥得利返还的总和越过其践诺损失的差额部分支付给估值时弊使命方。      （4）估值时弊调整选拔尽量规复至假设未发生估值时弊的正确情形的方式。      估值时弊被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：      （1）查明估值时弊发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值时弊发生的原因确定估 值时弊的使命方；      （2）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值时弊形成的损失进行评估；      （3）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值时弊的使命方进行改换和补偿损 失；      （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进 行改换，并就估值时弊的改换向接洽当事东说念主进行阐述。      （1）基金份额净值谈论出现时弊时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的要领珍视损失进一步扩大。      （2）时弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；时弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告并报中国证监会备 案。      （3）当基金份额净值谈论差错给基金和基金份额合手有东说念主形成损失需要进行补偿时，基金 管制东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下条件进行补偿：      ①本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，与本基金接洽的司帐问题，如经两边在平 等基础上充分谈论后，尚不可达成一致时，按基金管制东说念主的建议实践，由此给基金份额合手有东说念主 和基金财产形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。               华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   ①若基金管制东说念主谈论的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给基金份额合手 有东说念主形成损失的，应根据法律律例的法则对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金 支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照邪恶进度各自承担相应的使命。   ①如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的谈论结果，诚然屡次再行谈论和查对，尚 不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的谈论结果对外公 布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ①由于基金管制东说念主提供的信息时弊（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值谈论时弊而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有法则的，从其法则处理。若是行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管制东说念主负责谈论，基金托管 东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个通达日来回收尾后谈论当日的基金资产净值和种种基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谈论结果复核阐述后发送给基金管制东说念主，由 基金管制东说念主对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的 基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 资产估值时弊处理。 误，或国度司帐政策变更、商场王法变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基 金托管东说念主诚然已经遴选必要、妥贴、合理的要领进行查抄，但未能发现时弊的，由此形成的基              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金资产估值时弊，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积 极遴选必要的要领排斥或平缓由此形成的影响。                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第十三部分   基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后的余 额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益的 孰低数。   三、收益分派原则 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现金分 红； 额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金兼并类别的每份基金份额享有同瓜分派权；   在得当法律律例及基金合同约定，并对基金份额合手有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基 金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，无谓召开基 金份额合手有东说念主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分 配时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》的 接洽法则在法则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东说念主 的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的谈论方法，依照《业务王法》实践。   七、实施侧袋机制时间的收益分派             华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的 法则。                    华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。管制费的谈论方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主两边 查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从基金财产 中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的谈论方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主两边 查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。                   华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。本 基金销售服务费主要用于本基金合手续销售以及基金份额合手有东说念主服务等各项用度。   销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计提。谈论方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主与基金托管东说念主查对 一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式在次月月初五个劳动日内从基金财产中 一次性支付至登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致 使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽律例及相应左券法则，按用度实 际支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形势   下列用度不列入基金用度： 失；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的法则或接洽公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。   基金财产投资的接洽税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照 国度接洽税收征收的法则代扣代缴。                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十五部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 照接洽法则编制基金司帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 的司帐师事务所相称注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息败露办法》的接洽法则在法则媒介公告。               华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十六部分   基金的信息败露   一、本基金的信息败露应得当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、                                   《流动性风险管 理法则》、《基金合同》相称他接洽法则。   二、信息败露义务东说念主   基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金份额 合手有东说念主等法律、行政律例和中国证监会法则的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国证 监会的法则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完好意思性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会法则时候内，将应予败露的基金信息通过得当中 国证监会法则条件的用以进行信息败露的天下性报刊（以下简称“法则报刊”）及《信息败露办 法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”，包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国 证监会基金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时候 和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息败露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开败露的信息选拔阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管左券、基金居品贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有东说念主 大会召开的王法及具体程序，说明基金居品的特质等触及基金投资者首要利益的事项的法律文 件。                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息败露及基金份额合手有东说念主服务等内 容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在法则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管制东说念主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在三 个劳动日内，网上开户更新基金居品贵寓概要，并登载在法则网站及基金销售机构网站或营业网点；基 金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金 管制东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书、   《基金合同》撮要登载在法则媒介上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基 金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书 确当日登载于法则媒介上。   （三）     《基金合同》收效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在法则媒介上登载《基金合同》收效公 告。《基金合同》收效公告中将说明基金召募情况及基金管制东说念主鼓励、基金管制东说念主、基金管制 东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主员合手有的基金份额、承诺合手有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周在 法则网站败露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通过 法则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站败露半年度和年度最 后一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的谈论方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时求教，包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度求教，将年度求教登载在 法则网站上，并将年度求教领导性公告登载在法则报刊上。基金年度求教中的财务司帐求教应 当经过具有证券、期货接洽业务阅历的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期求教，将中期求教登载 在法则网站上，并将中期求教领导性公告登载在法则报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度求教，将季度求教 登载在法则网站上，并将季度求教领导性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度求教、中期求教或者年 度求教。   如求教期内出现单一投资者合手有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在按时求教“影响投资者决策的其他要紧信息”项下败露该 投资者的类别、求教期末合手有份额及占比、求教期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度求教和中期求教中败露基金组合伙产情况相称流动性风险分 析等。   基金管制东说念主应在年度求教、中期求教、季度求教均别离败露基金管制东说念主、基金管制东说念主鼓励、 基金管制东说念主高档管制东说念主员、基金司理等东说念主员作为发起资金提供方合手有本基金，中国证监会认定 的份额、期限实时间的变动情况特殊情形除外。   （七）临时求教   本基金发生首要事件，接洽信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时求教书，并登载在法则 报刊和法则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 下列事件：              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 特等基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 刑事处罚，基金托管东说念主或其特等基金托管部门负责东说念主因基金托管业务接洽步履受到首要行政处 罚、刑事处罚； 者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易事项，但中国证监会另有法则的除外； 生变更；                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场文静传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东说念主权益的，接洽信息 败露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将接洽情况立即求教中国证监会。   （九）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资资产支合手证券的信息败露内容   基金管制东说念主应在基金年报及中期求教中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市 值占基金净资产的比例和求教期内统统的资产支合手证券明细。   基金管制东说念主应在基金季度求教中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基 金净资产的比例和求教期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   （十一）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，接洽信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明书 的法则进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的法则。   （十二）中国证监会法则的其他信息。   六、信息败露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定特等部门及高档管制东说念主员 负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当得当中国证监会接洽基金信息败露内容与格 式准则等法律律例法则。   基金托管东说念主应当按照接洽法律律例、中国证监会的法则和《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时求教、更新 的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金算帐求教等公开败露的接洽基金信息进行复核、审查， 并向基金管制东说念主进行书面或电子阐述。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中取舍一家报刊败露本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证接洽报送信息 的真确、准确、完好意思、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众媒 介败露信息，然而其他群众媒介不得早于法则媒介败露信息，何况在不同媒介上败露兼并信息               华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计求教、法律宗旨书的专科机构，应当 制作劳动底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》驱逐后 10 年。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提下， 自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律王法的接洽法则。前述自 主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律律例法则将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长败露基金接洽信息的情形   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金接洽信息：   九、本基金信息败露事项以法律律例法则及本章从简定的内容为准。                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和程序   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主利 益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所宗旨后，不错依照法律 律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个劳动日内遴聘侧袋机制启 用日发表宗旨且得当《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计 宗旨，内容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购、赎回与登记 阐述相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和种种别份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机 制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回 款项。 金管制东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法则适用于主袋账户份额。遍及赎回按照单 个通达日内主袋账户份额净赎回苦求越过前一通达日主袋账户总份额的 10%认定（如为启用侧 袋机制当日，按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求越过前一通达日基金总份额的 10%认 定）。 金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。侧袋账户份额的称呼应以“华泰紫金丰益中短债债券 型发起式+侧袋记号 S+侧袋账户建立日历”表情设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 记号作为后缀。基金统统侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 记号。   侧袋账户资产完全算帐后，基金管制东说念主将刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时间的基金投资及事迹   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合 限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主谈论各项投资运作              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 标的和基金事迹标的时仅需筹议主袋账户资产。基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产 处置变现除外的其他投资操作。   基金管制东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，对付前述情况进行充分的解释说明，幸免 引起投资者诬告。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调整， 因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。   四、实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并败露主袋 账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制启用当日，基金管制东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧袋 账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类科目 余额一并纳入侧袋账户。基金管制东说念主应将特定资产作为一个举座，不可仅分割其公允价值无法 确定的部分。   侧袋机制实施时间，基金管制东说念主应酬侧袋账户单独树立账套，实行孤独核算。若是本基金 同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应得当《企业会 计准则》的接洽要求。   五、实施侧袋账户时间的基金用度 基数计提（如为启用侧袋机制当日，管制费和托管费、销售服务费按前一日总的基金资产净值 作为基数计提）       。 接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。因启用侧袋机制产生的接洽、审计用度等由 基金管制东说念主承担。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来回等方式规复流动性后，基金管制东说念主应当按照基金份 额合手有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手有东说念主 支付对应变现金项。   侧袋机制实施时间，无论侧袋账户资产是否一都完成变现，基金管制东说念主都应当实时向侧袋 账户一都份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。   侧袋账户资产一都完成变现并驱逐侧袋机制后，基金管制东说念主应实时遴聘得当《中华东说念主民共              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 和国证券法》法则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计宗旨。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、驱逐侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生首要 影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险领导等要紧信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额合手有东说念主 支付的款项、接洽用度发生情况等要紧信息。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金 管制东说念主在每次处置变现后均应按照接洽法律律例要求实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分法则的基金净值信息败露方式和频 率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值，实施侧袋机制时间本基金暂停败露 侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施时间，基金管制东说念主应当在基金按时求教中败露求教期内侧袋账户及特定资产 的接洽信息，其中基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制，司帐师事务所对基金年度求教进 行审计时，应酬求教期内基金侧袋机制运行接洽的司帐核算和年度求教败露，实践妥贴程序并 发表审计宗旨。侧袋账户接洽信息在按时求教中单独进行败露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）求教期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产接洽的用度情况相称他与特定 资产情状接洽的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况败露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净值 或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不作为基金管制东说念主对特定资产最终变现价钱的 承诺；   （6）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及接洽风险领导。   八、本部分对于侧袋机制的接洽法则，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将来 法律律例或监管王法修改导致接洽内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 并履行妥贴程序后，在对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本部老实 容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第十八部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）商场风险   证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资热枕和来回轨制等各式身分的影响，导致基 金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率高潮时，基金合手有的债券价钱下跌， 如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。 响而导致购买力下跌，从而使基金的践诺收益下跌。 这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下跌时，基金从投资 的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比昔时较少的收益率，这将对基金的净 值增长率产生影响。 行东说念主信用品级缩短导致债券价钱下跌，将形成基金资产损失。 债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购交 易中来回敌手在回购到期时，不可偿还一都或部分证券或价款，形成基金净值损失的风险；投 资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导 致投资总量放大，致使统统这个词组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时， 在对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（模范差）进行了放大，即基金组 合的风险将会加大。回购比例越高，风险败露进度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也 就越大。   （二）管制风险              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为身分、管制系统树立欠妥形成操作造作或基金管 理东说念主里面失控而可能产生的损失。管制风险包括： 由于决策造作而给基金资产形成的可能的损失； 而可能导致的损失；   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券商场来回量不及，导致证券不可连忙、低成腹地变现的风险。流动 性风险还包括基金出现遍及赎回，致使莫得饱胀的现金应付赎回支付所引致的风险。   本基金的投资边界为具有细致流动性的金融用具，包括债券（包括国债、央行单据、金融 债券、公迷惑行的次级债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 政府机构债券、方位政府债券、可分离来回可转债中的纯债部分）                             、资产支合手证券、债券回购、 银行进款（包括左券进款、按时进款相称他银行进款）、同行存单、货币商场用具以及经中国 证监会允许基金投资的其他金融用具，一般情况下具有较好的流动性。本基金严格限度投资于 流动受限资产和不存在活跃商场需要选拔估值时候确定公允价值的投资品种的比例。除此之外， 本基金管制东说念主将根据历史告诫和现实条件，制定出现金合手有量的高下限筹算，在该限制边界内 进行现金比例调控或现金与证券的更动。本基金管制东说念主会进行标的的散布化投资并联结对种种 标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以留心流动性风险。   当基金出现遍及赎回情形时，基金管制东说念主不错根据那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分延期赎回。从保护中小投资者的角度起程，针对单个基金份额合手有东说念主越过一定比例以上的 赎回苦求，管制东说念主有权对超出该比例的赎回苦求实施延期办理。   当基金出现极点流动性风险或其他特定情况时，出于公说念对待投资者的筹议，基金管制东说念主 经与基金托管东说念主协商，依照法律律例及基金合同的约定，审慎取舍备用的流动性风险管制用具， 包括但不限于：延期办理赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价、启用侧袋机制等。上述流动性风险管制用具的使用将严格按照基金                 华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 管制东说念主里面轨制完成决策和审批程序，并与基金托管东说念主协商一致。践诺运用时，将会影响投资 者的赎回苦求、赎回款项支付及申购苦求，带来一定风险。   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至特等的侧袋账户进行处置算帐， 并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目标在于有用阻遏并化解风险，但基金启 用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调换，仅主 袋账户份额平时通达赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同 时合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前候具 有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的 估值，基金份额合手有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金按时报 告中败露求教期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价钱的承诺， 因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份 额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主谈论各项投资运作标的和基金事迹标的时仅需筹议主袋账户 资产，基金事迹标的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露的事迹标的不可响应特定资 产的真不二价值及变化情况。   （四）合规性风险   指基金管制或运作过程中，违抗国度法律、律例的法则，或者基金投资违抗律例及基金合 同接洽法则的风险。   （五）本基金私有风险 借主体绝顶是短期融资券、中期单据、公司债、企业债的发借主体的信用质料变化形成的信用 风险；另外，若是合手有的信用债出现信用违约风险，将给基金净值带来较大的负面影响和波动。 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支合手 证券不是对某已经营实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要求权， 是一种以资产信用为支合手的证券，所面对的风险主要包括来回结构风险、各式原因导致的基础 资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、商场来回不活跃导致的流动性风险等。                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 值低于 2 亿元，基金合同自动驱逐，且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延续基金合同期限。 本基金的基金合同收效三年后合手续存续的，连气儿二十个劳动日出现基金份额合手有东说念主数目起火二 百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管制东说念主应当在按时求教中赐与败露；连气儿六 十个劳动日出现前述情形的，管制东说念主有权驱逐合同，无谓召开基金份额合手有东说念主大会。基金合同 收效后，连气儿二十个劳动日出现基金资产净值低于 7000 万元情形的，管制东说念主有权驱逐合同， 无谓召开基金份额合手有东说念主大会。因此，本基金存在基金合同驱逐等风险。   （六）其他风险 能会面对一些特殊的风险； 风险； 风险；   二、声明 东说念主与其他机构都不可保证其收益或本金安全。                 华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）         第十九部分   基金合同的变更、驱逐与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例法则和基金合同约定可不经基金 份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 两个劳动日内在法则媒介公告。   二、《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行接洽程序后，                    《基金合同》应当驱逐： 接的；   三、基金财产的算帐 基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 事证券接洽业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的劳动主说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产算帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐求教；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐求教进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐求教出具法律 宗旨书；                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一都剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产算帐求教经司帐师事务所审计并由讼师 事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐求教报 中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不低于律例要求的最低年限。              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）             第二十部分    基金合同的内容撮要   一、基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额合手有东说念主的权利、义务   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者 自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至 其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主作为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》 上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。           、《运作办法》相称他接洽法则，基金份额合手有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项操纵 表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》相称他接洽法则，基金份额合手有东说念主的义务包括但不限于：   （1）考究阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）体恤基金信息败露，实时操纵权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其合手有的基金份额边界内，承担基金亏空或者《基金合同》驱逐的有限使命；   （6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实践收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的欠妥得利；                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （9）发起资金提供方认购的基金份额合手有期限不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管制东说念主的权利与义务            《运作办法》相称他接洽法则，基金管制东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并管制基金财 产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例法则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律法则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度接洽法律法则，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必要要领保护基金 投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基金 合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律法则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回或调换苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益操纵因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的方法，代表基金份额合手有东说念主的利益操纵诉讼权利或者实施其他法律 步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；   （16）在得当接洽法律、律例的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、赎回、调换和 非来回过户等业务王法；   （17）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》相称他接洽法则，基金管制东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚实信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东说念主的财产彼此孤独，对所管制的不同基金别离管制，别离记账，进行证券 投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他接洽法则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选妥贴合理的要领使谈论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的法则，按接洽法则谈论并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐求教；   （10）编制季度求教、中期求教和年度求教；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》相称他接洽法则，履行信息败露及求教义务；   （12）保守基金生意隐私，不清楚基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合同》 相称他接洽法则另有法则外，在基金信息公开败露前应予隐秘，不向他东说念主清楚，向审计、法律 等外部专科照拂人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东说念主分派基金收 益；   （14）按法则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相称他接洽法则召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他接洽贵寓 15 年 以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法则时候发出，何况保证投资者能 够按照《基金合同》法则的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合理成 本的条件下得到接洽贵寓的复印件；              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分派；   （19）面对松手、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时求教中国证监会并文告基金托 管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应当 承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金托管东说念主违抗 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的步履 承担使命；   （23）以基金管制东说念主方法，代表基金份额合手有东说念主利益操纵诉讼权利或实施其他法律步履； （24）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金管制东说念主 承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东说念主；   （25）实践收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》相称他接洽法则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的法则安全撑合手基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例法则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金合同》及国 家法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应报告中国证监会， 并遴选必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据接洽商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》相称他接洽法则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以诚实信用、用功尽责的原则合手有并安全撑合手基金财产；               华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）设立特等的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备饱胀的、及格的练习基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对所托 管的不同的基金别离树立账户，孤独核算，分账管制，保证不同基金之间在账户树立、资金划 拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他接洽法则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）撑合手由基金管制东说念主代表基金签订的与基金接洽的首要合同及接洽凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意隐私，除《基金法》、《基金合同》相称他接洽法则另有法则外，在基 金信息公开败露前赐与隐秘，不得向他东说念主清楚；   （8）复核、审查基金管制东说念主谈论的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务举止接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具宗旨，说明基金管制东说念主 在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；若是基金管制东说念主有未实践《基金 合同》法则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了妥贴的要领；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他接洽贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按法则制作接洽账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或接洽法则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相称他接洽法则，召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的法则监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分派；   （18）面对松手、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时求教中国证监会和银行业监督 管制机构，并文告基金管制东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿使命，其补偿使命不因其退                 华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 任而免除；   （20）按法则监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金管制 东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）实践收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的程序和王法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表基 金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 证监会另有法则或基金合同另有约定的除外：   （1）驱逐《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；   （5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金模范或提高销售服务费率，但根据法律律例的 要求调整该等薪金模范或服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、边界或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会程序；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或系数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额谈论，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额合手有东说念主大 会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会的 事项。                 华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手有东说念主 大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》法则的边界内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 变更收费方式或调整基金份额类别树立、对基金份额分类办法及王法进行调整；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）基金管制东说念主、销售机构、登记机构调整接洽基金认购、申购、赎回、调换、非来回 过户、转托管等业务的王法；   （7）按照法律律例和《基金合同》法则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基金 管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份 额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。               华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、干涉。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时候和地点;   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 金份额合手有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、寄予的公证机关相称接洽方式和接洽东说念主、书面表决 宗旨寄交的截止时候和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主到指定地点对表决宗旨的计 票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定 地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决宗旨的计票 进行监督的，不影响表决宗旨的计票着力。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管制东说念主或基               华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份 额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主合手有基金份额 的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明得当法律律例、《基金合同》和会议文告的法则，并 且合手有基金份额的凭证与基金管制东说念主合手有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证骄横，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                             。 同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金 合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内连气儿公布接洽提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制 东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告法则的方式收取基金份额合手有 东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文告不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决 着力；   （3）本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额合手有东说念主所合手有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面意 见或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书 面宗旨；                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面宗旨 的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的寄予东说念主合手有基 金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明得当法律律例、《基金合同》和会议文告的规 定，并与基金登记机构记录相符。 方式进行表决或授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会并表决；在会议召开方式上，本基金亦 可选拔其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开基金份额合手有东说念主大会， 会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定驱逐 《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》 法则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额 合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条法则程序确定和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管制东说念主 授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出 席会议的代表主合手；若是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出 席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手 有东说念主作为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金份 额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）                                          、 身份说明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和接洽方式 等事项。   （2）通讯开会              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须以绝顶决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、 驱逐《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭传说明，不然提交得当会议文告 中法则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，方法得当会议文告法则的书面表 决宗旨视为有用表决，表决宗旨依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议 脱手后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金 管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会 的主合手东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代 表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主马上公布计票结 果。              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次 为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 个劳动日内在法则媒介上公告。若是选拔通讯方 式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实践收效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额合手有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额合手 有东说念主别离合手有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若接洽基金份额合手有东说念主大会召集和 审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权得当该等 比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）              ； 的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）；               华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 日接洽基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 之一）接洽基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额合手有东说念主作为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 二分之一）通过； 三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额合手有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应别离由 主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等 的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额合手有东说念主大会的接洽法则以本节特殊约定内容为准，本节 莫得法则的适用本部分的接洽法则。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等法则， 但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致接洽内容被取消或变更的，基金管制 东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整。   （十一）法律律例或监管部门对基金份额合手有东说念主大会另有法则的，从其法则。   三、基金合同撤废和驱逐的事由、程序   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例法则和基金合同约定可不经基 金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国 证监会备案。 两个劳动日内在法则媒介公告。   （二）     《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行接洽程序后，                    《基金合同》应当驱逐：                 华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 接的；   （三）基金财产的算帐 基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 事证券接洽业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的劳动主说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产算帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐求教；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐求教进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐求教出具法律 宗旨书；   （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一都剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   算帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产算帐求教经司帐师事务所审计并由讼师 事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐求教报 中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议管制方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友好 协商未能管制的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁王法进行仲 裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续忠实、用功、尽责地履行基金合 同法则的义务，疗养基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目标，在此不包括香港、澳门绝顶行政区和台 湾地区的接洽法则）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合和 营业场合查阅。                     华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第二十一部分      基金托管左券的内容撮要   一、托管左券当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：华泰证券（上海）资产管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考试区东方路 18 号 21 层   法定代表东说念主：崔春   设立日历：2014 年 10 月 16 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2014〕679 号   组织形势：一东说念主有限使命公司（法东说念主独资）   注册本钱：26 亿元东说念主民币   存续期限：合手续经营   接洽电话：4008895597   （二）基金托管东说念主   称呼：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）   住所：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）   办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）   法定代表东说念主：夏平   成立时候：2007 年 1 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号   经营边界：接纳公众进款；披发短期、中期和始终贷款；办理国内结算；办理单据承兑与 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销短期融资券；买卖政府债券、 金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务、 代客理会、代理销售基金、代理销售贵金属、代理收付和撑合手荟萃资金信赖筹算；提供保障箱 业务；办理寄予存贷款业务；从事银行卡业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 结售汇、代理远期结售汇；国际结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买卖或代理买卖 股票除外的外币有价证券；资信拜谒、接洽、见证业务；网上银行；经银行业监督管制机构和 接洽部门批准的其他业务。   注册本钱：115.44 亿元东说念主民币   组织形势：股份有限公司   存续时间：合手续经营                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履操纵监督权 边界、投资对象进行监督。   本基金的投资边界为具有细致流动性的金融用具，包括债券（包括国债、央行单据、金融 债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府机构债 券、方位政府债券、可分离来回可转债中的纯债部分）、资产支合手证券、债券回购、银行进款 （包括左券进款、按时进款相称他银行进款）、同行存单、货币商场用具以及经中国证监会允 许基金投资的其他金融用具，但需得当中国证监会的接洽法则。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可调换债券（可分离来回可转债中的纯债部分除 外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥贴程序后，不错 将其纳入投资边界。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短债的比例不低于非现 金基金资产的 80%。每个来回日，本基金合手有现金或者到期日在一年以内的政府债券系数不低 于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短债是指剩余期限不越过三年的债券资产，主要包括国债、央行单据、金 融债券、公迷惑行的次级债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 政府机构债券、方位政府债券、可分离来回可转债中的纯债部分等金融用具。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行妥贴程序后， 不错调整上述投资品种的投资比例。 例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应得当以下法则：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短债的比例不 低于非现金基金资产的 80%；   （2）保合手不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的一都基金合手有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%，完               华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件法则的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支合手证券的比例，不得越过基金资产净值 的 10%；   （6）本基金合手有的一都资产支合手证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金合手有的兼并(指兼并信用级别)资产支合手证券的比例，不得越过该资产支合手证券 限制的 10%；   （8）本基金管制东说念主管制的一都基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支合手证券，不得超 过其种种资产支合手证券系数限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资产 支合手证券时间，若是其信用品级下跌、不再得当投资模范，应在评级求教发布之日起 3 个月内 赐与一都卖出；   （10）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得越过基金资产净值的 15%；   因证券商场波动、基金限制变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不得当该比例限制的， 基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购 来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保合手一致；   （13）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （14）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （11）                、（12）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变 动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述法则投资比例的，基金管制东说念主应当在 定。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 接洽约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行妥贴程序 后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的法则为准。                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   （1）承销证券；   （2）违抗法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资。   对于基金管制东说念主开展基金投资绝交步履，基金托管东说念主对此无法提前深刻或龙套的，基金托 管东说念主不承担任何使命并有权向中国证监会求教。基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基 金托管东说念主相称控股鼓励、践诺限度东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他首要关联来回，应当得当基金的投资标的和投资策略，免除基金份 额合手有东说念主利益优先原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合 理价钱实践。基金合同收效后 2 个劳动日内，基金管制东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有 控股关系的鼓励或者与本机构有其他首要强横关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时 赐与更新并文告对方。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与关联来回名单中列示的关联方进行关联来回时，基金托管 东说念主应实时提醒基金管制东说念主遴选必要要领，履行信息败露义务。对于基金管制东说念主已成交的关联交 易，基金托管东说念主事前无法龙套该关联来回发生的，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此 形成的损失，并有权向中国证监会求教。   法律、行政律例和监管部门取消或调整上述绝交性法则的，在适用于本基金的情况下，则 本基金投资不再受接洽限制或以调整后的法则为准。 银行间债券商场进行监督。   （1）基金管制东说念主向基金托管东说念主提供得当法律律例及行业模范的银行间债券商场来回敌手 的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个劳动日内电话或回函阐述收到该名单。基金管制东说念主应定 期和不按时对银行间债券商场现券及回购来回敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照左券进行结算。   基金托管东说念主依据接洽法律律例的法则和《基金合同》的约定对于基金管制东说念主参与银行间债 券商场来回的来回是否得当来回敌手库进行过后监督。   （2）基金管制东说念主参与银行间债券商场来回时，有使命限度来回敌手的资信风险，由于交              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 易敌手资信风险引起的损失，基金管制东说念主应当负责向接洽使命东说念主追偿，基金托管东说念主不承担使命。 进款银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金管制东说念主应根据法律律例的法则及基金合同的约定，确定符 合条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 进款的来回敌手是否得当接洽法则进行监督。   本基金投资银行进款应得当如下法则：   （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对账机制，确保基金银行进款业 务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据接洽法则，就本基金银行进款业务另行签订书面协 议，明确两边在接洽左券签署、账户开设与管制、投资指示传达与实践、资金划拨、账目查对、 到期兑付、文献撑合手以及进款证实书的开立、传递、撑合手等历程中的权利、义务和职责，保护 基金份额合手有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核接洽左券、 账户贵寓、投资指示、进款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、《运作办 法》等接洽法律律例，以及国度接洽账户管制、利率管制、支付结算等的各项法则。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律律例的法则及基金合同的约定，对基金资产净值谈论、 种种基金份额净值谈论、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分派、接洽信息 败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。若是基金管制东说念主未经基 金托管东说念主的审核私自将子虚的事迹进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担 任何使命，并有权在发现后求教中国证监会。   （三）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在法则时候内修起并改正， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监 督求教的，基金管制东说念主应积极配合提供接洽数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示或践诺投资运作违抗《基金法》相称他接洽律例、 《基金合同》和本左券法则的步履，应实时以书面或两边约定的其他形势文告基金管制东说念主限期 纠正，基金管制东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面形势向基金托管东说念主反馈，说明非法 原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的，基金托管东说念主有权求教中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要非法步履，应立即求教中国证监会，同期文告基金管制 东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违抗法律、行政律例和其他接洽法则，或者违抗《基金 合同》约定的，应当拒却实践，立即文告基金管制东说念主，并实时向中国证监会求教。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来回程序已经收效的指示违抗法律、行政律例和其他接洽 法则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金管制东说念主，并实时向中国证监会求教。   （四）当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额合手 有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所宗旨后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照接洽法律律例的法则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处置 和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体王法依照接洽法律律例的法则和 基金合同的约定实践。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》相称他接洽律例、《基金合同》和本左券法则，基金管制东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全撑合手基金财产、开 立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金 管制东说念主谈论的基金资产净值和种种基金份额净值，是否根据基金管制东说念主指示办理算帐交收，是 否按照律例法则和《基金合同》法则进行接洽信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金管制东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主撑合手的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极配 合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提叮咛洽贵寓以供基金管制东说念主核查托管财产的完好意思 性和真确性，在法则时候内修起并改正。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管制、私自挪用基金资产、未实践或无 故延长实践基金管制东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合同》、本 左券相称他接洽法则的，应实时以书面形势文告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通 知后应实时查对并以书面形势对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文告的非法事项未能在限期内 纠正的，基金管制东说念主应求教中国证监会。对基金管制东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金 监督求教的，基金托管东说念主应积极配合提供接洽数据贵寓和轨制等。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应立即求教中国证监会，同期文告基金托管               华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的撑合手   （一）基金财产撑合手的原则 配基金的任何资产。 账户。 无法从公开信息或基金管制东说念主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金管制东说念主负责与 接洽当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行进款账户的， 基金托管东说念主应实时文告基金管制东说念主遴选要领进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东说念主应 负责向接洽当事东说念主追偿基金的损失。   （二）基金合同收效时召募资产的考证   基金召募期满或基金管制东说念主告示住手召募时，召募份额总额、发起资金的认购金额、发起 资金提供方相称承诺的合手有期限得当《基金法》、                      《运作办法》等接洽法则后，由基金管制东说念主在 法按时限内遴聘具有从事证券接洽业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资求教，出具的 验资求教应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资求教需对发起资 金提供方相称合手有的基金份额进行特等说明。验资完成，基金管制东说念主应将召募到的一都资金存 入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具接洽说明文 件。   （三）基金的银行进款账户的开立和管制 银行法则计息。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金管制东说念主不得假借本基金的方法开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行存 款账户进行本基金业务除外的举止。              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 理办法》、     《现金管制暂行条例实施笃定》、                   《东说念主民币利率管制法则》、                              《支付结算办法》以及银行 业监督管制机构的其他法则。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司开立证 券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于骄横开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制东说念主 不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的举止。   基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限使命公司进行证券来回资金的结算。基金托管东说念主以 本基金的方法在托管东说念主处开立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管制 算所股份有限公司以本基金的方法开立债券托管账户，基金管制东说念主给与必要的配合，由基金托 管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。在上述手续办理完结后，由基金托管东说念主向东说念主民银行进行报 备。基金管制东说念主负责苦求基金参加天下银行间同行拆借商场进行来回，由基金管制东说念主在中海外 汇来回中心开设同行拆借商场来回账户。 议底本由基金托管东说念主撑合手，左券副本由基金管制东说念主保存。   （六）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他投资品种的投 资业务，触及接洽账户的开立、使用的，由基金管制东说念主协助基金托管东说念主根据接洽法律律例的规 定和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽王法使用并管制。   （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的撑合手   什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的撑合手库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构践诺有用限度的本基金资产 不承担撑合手使命。   银行进款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责撑合手。具体撑合手事项由两边另行签署《托管 资产投资银行进款业务管制事项左券》进行约定。   （八）与基金财产接洽的首要合同的撑合手               华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金接洽的首要合同的原件别离由基金托管东说念主、基金管制 东说念主撑合手，接洽业务程序另有限制除外。除本左券另有法则外，基金管制东说念主在代基金签署与基金 接洽的首要合同期应尽可能保证合手有二份以上的底本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各合手 有一份底本的原件，基金管制东说念主应实时将底本投递基金托管东说念主处。合同的撑合手期限按照国度有 关法则实践。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同 传真件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得更动。   五、基金资产净值谈论和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的谈论与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指谈论日基金资 产净值除以谈论日该类基金总份额后的价值，种种基金份额净值的谈论精准到 0.0001 元，小 数点后第 5 位四舍五入。国度另有法则的，从其法则。   基金管制东说念主每个劳动日谈论基金资产净值、种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规 定公告。   基金管制东说念主应每个劳动日对基金资产估值，但基金管制东说念主根据法律律例或基金合同的法则 暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、                      《中国证券监督管制委员会对于证券投资基金 估值业务的指导宗旨》相称他法律、律例的法则。用于基金信息败露的基金资产净值和种种基 金份额净值由基金管制东说念主负责谈论，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个劳动日来回收尾后 谈论当日的基金资产净值和种种基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值谈论结果复核后，将复核结果反馈给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按法则对外公布。   本基金按以下方法估值： 品种，登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回的可调换债券以逐日收盘价作为估值全价；   （4）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值时候确定公允价值。来回所商场 挂牌转让的资产支合手证券，选拔估值时候确定公允价值；   （5）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以 活跃商场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 值的情况下，应酬商场报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场举止或商场活 动很少的情况下，应选拔估值时候确定其公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。   对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当 日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截 止日（含当日）后未操纵回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市， 且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭彰相反，未上 市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 的公说念性。具体处理原则与操作表率免除接洽法律律例以及监管部门、自律王法的法则。 定估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及接洽法律 律例的法则或者未能充分疗养基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边 协商管制。   根据接洽法律律例，基金资产净值谈论和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基金 的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经接洽各方在平 等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管制东说念主对基金资产净值的谈论结果对 外赐与公布。   （二）估值时弊的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥贴、合理的要领确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值时弊时，视为该类基金 份额净值时弊。   本托管左券确当事东说念主应按照以下约定处理：                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的邪恶形成估值时弊，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的使命东说念主应当对由于该估值 时弊遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值时弊处理原则”给予补偿，承担补偿责 任。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据谈论差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平不可 猜测、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述法则实践；   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回贵寓灭失或被时弊处理或形成其他差错，因不可抗力 原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应 负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值时弊使命方应实时合营各方， 实时进行改换，因改换估值时弊发生的用度由估值时弊使命方承担；由于估值时弊使命方未及 时改换已产生的估值时弊，给当事东说念主形成损失的，由估值时弊使命方对径直损失承担补偿使命； 若估值时弊使命方已经积极合营，何况有协助义务确当事东说念主有饱胀的时候进行改换而未改换， 则其应当承担相应补偿使命。估值时弊使命方应酬改换的情况向接洽当事东说念主进行阐述，确保估 值时弊已得到改换。   （2）估值时弊的使命方对接洽当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对估 值时弊的接洽径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值时弊而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值时弊责 任方仍应酬估值时弊负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不一都返还欠妥得利形成 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的边界内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是得到欠妥得利的 当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已经获 得的欠妥得利返还的总和越过其践诺损失的差额部分支付给估值时弊使命方。   （4）估值时弊调整选拔尽量规复至假设未发生估值时弊的正确情形的方式。   估值时弊被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值时弊发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值时弊发生的原因确定估                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 值时弊的使命方；   （2）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值时弊形成的损失进行评估；   （3）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值时弊的使命方进行改换和补偿损 失；   （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进 行改换，并就估值时弊的改换向接洽当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值谈论出现时弊时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的要领珍视损失进一步扩大；   （2）时弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；时弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告并报中国证监会备 案；   （3）当基金份额净值谈论差错给基金和基金份额合手有东说念主形成损失需要进行补偿时，基金 管制东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，与本基金接洽的司帐问题，如经两边在平 等基础上充分谈论后，尚不可达成一致时，按基金管制东说念主的建议实践，由此给基金份额合手有东说念主 和基金财产形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ①若基金管制东说念主谈论的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给基金份额合手 有东说念主形成损失的，应根据法律律例的法则对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金 支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照邪恶进度各自承担相应的使命。   ①如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的谈论结果，诚然屡次再行谈论和查对，尚 不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的谈论结果对外公 布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ①由于基金管制东说念主提供的信息时弊（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值谈论时弊而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机构另有法则的，从其法则处理。   （三）暂停估值的情形                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金管制东说念主应当暂停估值；   （四）基金司帐轨制   按国度接洽部门制定的司帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的兼并记账方法和司帐 处理原则，别离独马上树立、登录和撑合抄本基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行查对， 彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理 方法为准。   （六）司帐数据和财务标的的查对   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必 须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金资产净值的谈论和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （七）基金按时求教的编制和复核   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度求教，将年度求教登载在 法则网站上，并将年度求教领导性公告登载在法则报刊上。基金年度求教中的财务司帐求教应 当经过具有证券、期货接洽业务阅历的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期求教，将中期求教登载 在法则网站上，并将中期求教领导性公告登载在法则报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度求教，将季度求教 登载在法则网站上，并将季度求教领导性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度求教、中期求教或者年 度求教。   基金管制东说念主应在年度求教、中期求教、季度求教均别离败露基金管制东说念主、基金管制东说念主高档 管制东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管制东说念主鼓励合手有基金的份额、期限实时间的变动情况。   本基金合手续运作过程中，应当在基金年度求教和中期求教中败露基金组合伙产情况相称流 动性风险分析等。   如求教期内出现单一投资者合手有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金按时求教“影响投资者决策的其他要紧信息”项下披 露该投资者的类别、求教期末合手有份额及占比、求教期内合手有份额变化情况及本基金的私有风              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金托管东说念主在对季度求教、中期求教或年度求教复核完结后，不错出具复核阐述书（盖印） 或以其他两边约定的方式阐述，以备有权机构对接洽文献审核查抄。   六、基金份额合手有东说念主名册的登记与撑合手   基金管制东说念主可寄予基金登记机构登记和撑合手基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的 内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册，包括基金召募期收尾并阐述认购苦求后的基金份额合手有东说念主名册、基 金份额合手有东说念主大会权益登记日的基金份额合手有东说念主名册、每年终末一个来回日的基金份额合手有东说念主 名册，由基金登记机构负责编制和撑合手，并对基金份额合手有东说念主名册的真确性、完好意思性和准确性 负责。   基金管制东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金份额合手有东说念主名 册。   （一）基金管制东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》驱逐日后 10 个劳动日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （二）基金管制东说念主于基金份额合手有东说念主大会权益登记日后 5 个劳动日内向基金托管东说念主提供由 登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （三）基金管制东说念主于每年终末一个来回日后 10 个劳动日内向基金托管东说念主提供由登记机构 编制的基金份额合手有东说念主名册；   （四）除上述约定时候外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金管制东说念主商议一致后，由 基金管制东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版形势妥善撑合手基金份额合手有东说念主名册，保存期限为 15 年，法律律例或 监管部门另有法则的，从其法则。基金托管东说念主不得将所撑合手的基金份额合手有东说念主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应顺从隐秘义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥 善撑合手基金份额合手有东说念主名册，应按接洽律例法则各自承担相应的使命。   七、争议管制方式   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券接洽的一切争议，应经友好协商管制。如 经友好协商未能管制的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁， 仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事 东说念主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。                 华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，连续忠实、用功、尽责 地履行《基金合同》和本左券法则的义务，疗养基金份额合手有东说念主的正当权益。   本左券受中华东说念主民共和国（为本左券之目标，不包括香港、澳门绝顶行政区和台湾地区） 法律统治。   八、托管左券的变更、驱逐与基金财产的算帐   （一）基金托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与《基 金合同》的法则有任何突破。修改后的新左券，应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券的驱逐 他基金托管东说念主接纳基金财产； 他基金管制东说念主接纳基金管制权。            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律律例法则的驱逐事项。   （三）基金财产的算帐   在基金财产算帐小组接纳基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和 本左券的法则连续履行保护基金资产安全的职责。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》驱逐事由之日起 30 个劳动日内成立算帐小 组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券接洽业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小 组不错聘用必要的劳动主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑合手、清理、估价、变 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产算帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；                 华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）制作算帐求教；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐求教进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐求教出具法律 宗旨书；   （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不可实时变现 的，算帐期限相应顺延。   基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一都剩余资产秩序扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产算帐求教经司帐师事务所审计并由讼师 事务所出具法律宗旨书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐求教 报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                        华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       第二十二部分       其他应败露事项        华泰证券（上海）资产管制有限公司对于旗下部分基金非港股通来回        日暂停申购、赎回等业务的公告        华泰证券（上海）资产管制有限公司旗下一都基金 2023 年 2 季度求教        的领导性公告        华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金基金居品贵寓概要更        新(202308)        华泰证券（上海）资产管制有限公司旗下一都基金 2023 年中期求教的        领导性公告        华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金基金居品贵寓概要更        新        华泰证券（上海）资产管制有限公司对于旗下部分基金非港股通来回        日暂停申购、赎回等业务的公告        华泰证券（上海）资产管制有限公司对于旗下部分基金非港股通来回        日暂停申购、赎回等业务的公告        华泰证券（上海）资产管制有限公司对于旗下居品合手有的债券规复第        三方估值的公告        华泰证券（上海）资产管制有限公司对于旗下部分基金非港股通来回        日暂停申购、赎回等业务的公告        华泰证券（上海）资产管制有限公司旗下一都基金 2023 年 3 季度求教        的领导性公告        对于公司旗下华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金赎回费        率优惠的公告        华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金暂停向个东说念主投资者开        放申购、按时定额投资业务的公告                  华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      华泰证券（上海）资产管制有限公司对于旗下部分基金非港股通来回      日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产管制有限公司旗下部分基金 2023 年 4 季度求教      的领导性公告      华泰证券（上海）资产管制有限公司对于提醒投资者实时更新身份信      息贵寓的领导      华泰证券（上海）资产管制有限公司旗下一都基金 2023 年年度求教的      领导性公告      华泰证券（上海）资产管制有限公司旗下部分基金 2024 年 1 季度求教      的领导性公告      华泰证券（上海）资产管制有限公司旗下部分基金 2024 年 1 季度求教      的领导性公告      华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金基金居品贵寓概要更      新（202406）                华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）            第二十三部分    对基金份额合手有东说念主的服务   对本基金份额合手有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、基金销售机构提供。以下是基金管制东说念主提 供的主要服务内容，基金管制东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和商场的变化，有权加多和修改相 关服务形势。   （一）客户服务中心电话服务   投资东说念主拨打基金管制东说念主客服热线 4008895597（国内免远程话费）可享有如下服务： 务。 日除外）。   （二）客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管制东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、 传真等渠说念对基金管制东说念主和销售渠说念提供的服务进行投诉或提议建议。   （三）网站资讯服务   基金管制东说念主网站（htamc.htsc.com.cn）为投资东说念主提供理会刊物查阅、热门问答、商场波动 点评、研究资讯等信息服务。同期，网站还设有在线客服、客服电子邮箱等，投资东说念主可在线提 问或留言。   （四）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，请通过上述方式接洽基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面阐明了本招募说明书。              华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）         第二十四部分   招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的办公场合，投资东说念主可在 办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书底本 为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。             华泰紫金丰益中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  第二十五部分    备查文献  以下备查文献存放在本基金管制东说念主、基金托管东说念主的办公场合。投资东说念主可在办公时候免费查 阅，也可按工本费购买复印件：

• 中短
• 华泰
• 发起
• 债券型
• 金风